| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 致谢 | 第7-13页 |
| 第一章 绪论 | 第13-17页 |
| ·研究的背景、目的及意义 | 第13-14页 |
| ·研究的背景与目的 | 第13-14页 |
| ·研究的意义 | 第14页 |
| ·研究的思路和方法 | 第14-15页 |
| ·研究的基本框架及主要内容 | 第15-16页 |
| ·研究的基本框架 | 第15页 |
| ·论文的主要内容 | 第15-16页 |
| ·论文的创新之处 | 第16-17页 |
| 第二章 相关理论及研究综述 | 第17-27页 |
| ·商业银行内部控制制度理论综述 | 第17-22页 |
| ·内部控制的概念及发展 | 第17-19页 |
| ·内控理论在国内外商业银行中的应用 | 第19-22页 |
| ·SOX 法案与 COSO 报告综述 | 第22-27页 |
| ·SOX 法案综述 | 第22-23页 |
| ·COSO 报告综述 | 第23-27页 |
| 第三章 中国建设银行滁州分行内控制度现状及存在问题 | 第27-47页 |
| ·中国建设银行滁州分行内部控制的现状 | 第27-36页 |
| ·中国建设银行及滁州分行概况 | 第27-30页 |
| ·建设银行滁州分行内控制度发展现状 | 第30-36页 |
| ·建设银行滁州分行内控制度发展建设中的主要问题 | 第36-42页 |
| ·内部控制环境还不够完善 | 第37-38页 |
| ·内控制度健全性和有效性存在偏差 | 第38-40页 |
| ·风险评估体系和风险预警机制存在问题 | 第40-41页 |
| ·内控制度的信息系统建设与信息沟通问题 | 第41-42页 |
| ·内部审计机制与监督存在的问题 | 第42页 |
| ·建设银行滁州分行内控制度具体案例分析 | 第42-47页 |
| ·建行滁州市分行成功堵截一起 ATM 诈骗案 | 第42-44页 |
| ·滁州市天长支行高管人员金融受贿案 | 第44-47页 |
| 第四章 中国建设银行滁州分行内控制度完善对策 | 第47-67页 |
| ·深化认识，明确目标 | 第47页 |
| ·内部控制环境的设计和再造 | 第47-53页 |
| ·内控制度体系的建设 | 第47-49页 |
| ·内控支撑体系的建设 | 第49-51页 |
| ·内控监督体系的建设 | 第51-52页 |
| ·建立内控文化，完善内部控制环境 | 第52-53页 |
| ·完善内控制度健全性和有效性的措施 | 第53-57页 |
| ·强化权利制约机制 | 第53-54页 |
| ·加强重点业务内控制度建设 | 第54-56页 |
| ·完善内部控制的技术手段 | 第56-57页 |
| ·进行全面的风险评估与管理，构建风险约束机制 | 第57-61页 |
| ·全面的风险评估与管理的原则 | 第57页 |
| ·建立全面、系统、动态的风险约束机制 | 第57-58页 |
| ·完善银行风险识别和评估体系 | 第58-59页 |
| ·建立信贷风险预警机制 | 第59-61页 |
| ·建立和完善信息与沟通体系 | 第61-62页 |
| ·强化会计核算的内部控制 | 第61页 |
| ·明确信息交流与沟通的程序 | 第61-62页 |
| ·保证信息安全 | 第62页 |
| ·加强内部控制的稽核监督与评审 | 第62-67页 |
| ·监督评审应当遵循的原则 | 第62页 |
| ·建立内部监督系统 | 第62-64页 |
| ·建立健全内部审计制度、加强内部审计监督 | 第64-65页 |
| ·强化内部控制的外部监控 | 第65-67页 |
| 第五章 主要结论和研究展望 | 第67-69页 |
| ·主要结论 | 第67-68页 |
| ·研究局限性与展望 | 第68-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第72-74页 |