| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第14-22页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第14-16页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第14-15页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第15-16页 |
| 1.2 文献综述 | 第16-20页 |
| 1.2.1 关于再融资方式决策的文献综述 | 第16-17页 |
| 1.2.2 关于再融资存在问题及对策的文献综述 | 第17-18页 |
| 1.2.3 关于再融资对绩效影响的文献综述 | 第18-20页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第20-22页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第20页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第20-22页 |
| 第二章 案例正文 | 第22-39页 |
| 2.1 中远海特公司总体概况 | 第22-28页 |
| 2.1.1 中远海特公司的基本情况 | 第22-25页 |
| 2.1.2 中远海特公司所属行业的发展现状和趋势 | 第25-28页 |
| 2.2 中远海特公司融资结构及现状 | 第28-30页 |
| 2.2.1 公司的融资结构及资本结构变化情况 | 第28-29页 |
| 2.2.2 公司融资主要来源变化情况 | 第29-30页 |
| 2.3 中远海特公司历次再融资的情况 | 第30-35页 |
| 2.3.1 第一轮再融资——发行分离交易可转债 | 第30-32页 |
| 2.3.2 短时间内的第二轮再融资——配股 | 第32-34页 |
| 2.3.3 面向大股东和机构投资者的第三轮再融资——定向增发 | 第34-35页 |
| 2.4 中远海特公司再融资的财务结果 | 第35-38页 |
| 2.4.1 再融资前后公司股权结构的变化情况 | 第35页 |
| 2.4.2 再融资前后公司收入结构的变化情况 | 第35-36页 |
| 2.4.3 再融资前后公司债务结构的变化情况 | 第36-37页 |
| 2.4.4 再融资前后公司经营业绩的变化情况 | 第37-38页 |
| 2.5 本章小结 | 第38-39页 |
| 第三章 案例分析 | 第39-71页 |
| 3.1 中远海特公司再融资的决策分析 | 第39-48页 |
| 3.1.1 分离交易可转债融资决策分析 | 第39-41页 |
| 3.1.2 配股融资决策情况分析 | 第41-44页 |
| 3.1.3 定向增发融资决策情况分析 | 第44-48页 |
| 3.2 中远海特公司再融资过程的主要特征分析 | 第48-53页 |
| 3.2.1 分离交易可转债认股权证行权不充分的情况分析 | 第48-50页 |
| 3.2.2 配股与公司现金分红政策的相关性分析 | 第50-51页 |
| 3.2.3 面向大股东和机构投资者定向增发的情况分析 | 第51-53页 |
| 3.3 中远海特公司再融资的市场反应分析 | 第53-62页 |
| 3.3.1 发行分离交易可转债的市场反应分析 | 第53-57页 |
| 3.3.2 配股融资的市场反应分析 | 第57-59页 |
| 3.3.3 定向增发的市场反应分析 | 第59-62页 |
| 3.4 中远海特公司再融资对财务绩效的影响分析 | 第62-70页 |
| 3.4.1 公司再融资对偿债能力的影响分析 | 第62-65页 |
| 3.4.2 公司再融资对盈利能力的影响分析 | 第65-68页 |
| 3.4.3 公司再融资对发展能力的影响分析 | 第68-70页 |
| 3.5 本章小结 | 第70-71页 |
| 第四章 案例启示 | 第71-75页 |
| 4.1 对上市公司的对策建议 | 第71-73页 |
| 4.1.1 多元化再融资方式 | 第71页 |
| 4.1.2 谨慎选择发行时机 | 第71-72页 |
| 4.1.3 合理设计再融资方案 | 第72-73页 |
| 4.1.4 提高再融资信息披露的质量 | 第73页 |
| 4.2 对监管机构的建议 | 第73-74页 |
| 4.2.1 优化现金分红政策 | 第73页 |
| 4.2.2 鼓励机构投资者参与定向增发 | 第73-74页 |
| 4.2.3 完善上市公司信息披露制度 | 第74页 |
| 4.3 本章小结 | 第74-75页 |
| 结论 | 第75-77页 |
| 参考文献 | 第77-80页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第80-81页 |
| 致谢 | 第81-82页 |
| 附件 | 第82页 |
