| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4页 |
| 引言 | 第7-9页 |
| 第一章 协议控制模式概述 | 第9-13页 |
| 第一节 协议控制模式基本概念 | 第9-10页 |
| 第二节 协议控制模式搭建的起源和动因 | 第10-11页 |
| 第三节 协议控制模式企业回归境内资本市场的动因 | 第11-13页 |
| 一、“一松一紧”的立法导向 | 第11-12页 |
| 二、境内资本市场的高市盈率 | 第12页 |
| 三、股票发行注册制改革稳步推进 | 第12-13页 |
| 第二章 我国法律监管对协议控制模式的影响 | 第13-21页 |
| 第一节 2006年-2017年的法律监管 | 第13-18页 |
| 一、《关于外国投资者并购境内企业的规定》 | 第13页 |
| 二、《中华人民共和国外国投资法(草案征求意见稿)》 | 第13-14页 |
| 三、《关于大力发展电子商务加快培育经济新动力的意见》 | 第14-15页 |
| 四、《关于放开在线数据处理与交易处理业务(经营类电子商务)外资股比限制的通告》 | 第15-16页 |
| 五、《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》 | 第16-18页 |
| 第二节 2018年关于存托凭证的法律监管 | 第18-21页 |
| 一、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》 | 第18-19页 |
| 二、《存托凭证发行与交易管理办法(征求意见稿)》 | 第19页 |
| 三、《存托凭证登记结算业务细则(公开征求意见稿)》 | 第19-21页 |
| 第三章 协议控制模式企业回归境内资本市场的方式 | 第21-27页 |
| 第一节 拆除协议控制架构回归境内上市 | 第22-25页 |
| 一、私有化退市 | 第22页 |
| 二、拆除协议控制架构 | 第22-23页 |
| 三、境内上市/挂牌 | 第23-25页 |
| 第二节 保留协议控制架构回归境内发行存托凭证 | 第25-27页 |
| 第四章 协议控制模式企业回归境内资本市场的法律风险及对策 | 第27-30页 |
| 第一节 资金来源 | 第27页 |
| 第二节 境外投资者投资资金及股权的处理 | 第27-28页 |
| 第三节 公司股东及管理层变化 | 第28-29页 |
| 第四节 重大资产重组及主营业务变化 | 第29页 |
| 第五节 重组过程中的工商变更登记 | 第29-30页 |
| 结论 | 第30-32页 |
| 参考文献 | 第32-37页 |
| 致谢 | 第37-38页 |
| 附件 | 第38页 |
