| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-13页 |
| 一、研究背景及文献综述 | 第10-12页 |
| 二、研究思路与创新 | 第12-13页 |
| 第一章 关联交易的界定 | 第13-19页 |
| 一、关联交易的概念 | 第13-16页 |
| (一) 关联人的界定 | 第13-15页 |
| (二) 关联交易的界定 | 第15-16页 |
| 二、关联交易的监管动因 | 第16-17页 |
| (一) 关联交易的主体地位形式平等但实质不平等 | 第16页 |
| (二) 关联人控制权的滥用打破关联交易的价值中立性 | 第16-17页 |
| 三、关联交易的法律监管体系 | 第17-19页 |
| (一) 公司法 | 第17页 |
| (二) 证券法 | 第17-18页 |
| (三) 其他部门法 | 第18-19页 |
| 第二章 金融控股集团关联交易的界定及特殊性分析 | 第19-26页 |
| 一、金融控股集团的界定 | 第19-22页 |
| (一) 金融控股集团的概念 | 第19-20页 |
| (二) 金融控股集团的特征 | 第20-22页 |
| 二、金融控股集团关联交易的界定 | 第22-23页 |
| (一) 金融控股集团关联交易的定义 | 第22页 |
| (二) 金融控股集团关联交易的具体形式 | 第22-23页 |
| 三、金融控股集团关联交易的特殊性分析 | 第23-26页 |
| (一) 金融控股集团关联交易的一般特征 | 第23-24页 |
| (二) 金融控股集团关联交易的独有特征 | 第24-26页 |
| 第三章 金融控股集团关联交易的监管基础 | 第26-39页 |
| 一、金融控股集团关联交易的监管动因分析 | 第26-33页 |
| (一) 金融控股集团关联交易的优势效果 | 第26-27页 |
| (二) 金融控股集团关联交易产生的特殊风险 | 第27-30页 |
| (三) 金融控股集团关联交易的实例研究——以委内瑞拉金融危机与德隆系事件为例 | 第30-33页 |
| 二、金融控股集团关联交易的监管现状 | 第33-37页 |
| (一) 金融控股集团在我国的发展及关联交易现状 | 第33-35页 |
| (二) 金融控股集团关联交易的现行监管体系 | 第35-37页 |
| 三、金融控股集团关联交易现行监管体系的困境分析 | 第37-39页 |
| (一) 一般关联交易监管体系不足以有效防范金融控股集团关联交易风险 | 第37页 |
| (二) 金融控股集团专门立法缺位导致金融控股集团关联交易监管法律依据缺失 | 第37-38页 |
| (三) 现行金融监管机制无法实现全面有效监管的目的 | 第38-39页 |
| 第四章 金融控股集团关联交易监管制度的构建 | 第39-57页 |
| 一、金融控股集团关联交易的监管原则 | 第39-42页 |
| (一) 适度监管原则 | 第39-40页 |
| (二) 独立竞争原则 | 第40-41页 |
| (三) 内外结合原则 | 第41-42页 |
| 二、金融控股集团关联交易的内部监管制度 | 第42-50页 |
| (一) 金融控股集团公司治理法律制度 | 第42-44页 |
| (二) 金融控股集团内部控制法律制度 | 第44-50页 |
| 三、金融控股集团关联交易的外部监管制度 | 第50-57页 |
| (一) 金融控股集团监管协调与合作制度 | 第50-52页 |
| (二) 金融控股集团资本监管制度 | 第52-53页 |
| (三) 金融控股集团关联交易信息披露制度 | 第53-55页 |
| (四) 金融控股公司责任加重制度的引入与构建 | 第55-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
