| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 导论 | 第11-18页 |
| 1.1 论文的选题背景及研究意义 | 第11-14页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第14-16页 |
| 1.3 研究的主要内容及框架 | 第16页 |
| 1.4 研究的主要方法 | 第16-18页 |
| 2 商业银行内部控制理论 | 第18-25页 |
| 2.1 内部控制理论及其发展 | 第18-21页 |
| 2.2 巴塞尔委员会关于商业银行内部控制的文件规范 | 第21-23页 |
| 2.3 我国关于商业银行的内部控制文件规范 | 第23-25页 |
| 3 中国建设银行肇庆市分行内控制度现状及存在问题 | 第25-41页 |
| 3.1 肇庆市分行简介 | 第25-28页 |
| 3.2 肇庆市分行内控制度现状 | 第28-33页 |
| 3.3 肇庆市分行内控存在的问题 | 第33-41页 |
| 4 中国建设银行肇庆市分行内控体系改进建议 | 第41-48页 |
| 4.1 完善银行内部控制环境建设 | 第41-44页 |
| 4.2 完善内控制度提升执行力 | 第44-45页 |
| 4.3 健全风险识别和评估体系 | 第45页 |
| 4.4 加强信息在内控中的作用 | 第45-46页 |
| 4.5 完善内审制度 | 第46-48页 |
| 结束语 | 第48-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |