| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 导论 | 第10-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第10-12页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第10-11页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 国内外研究动态 | 第12-14页 |
| 1.3.1 国外研究动态 | 第12页 |
| 1.3.2 国内研究动态 | 第12-13页 |
| 1.3.3 国内外研究现状 | 第13-14页 |
| 1.4 研究思路与方法 | 第14-16页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.5 论文可能创新之处 | 第16-17页 |
| 第二章 相关理论基础 | 第17-22页 |
| 2.1 内部控制概述 | 第17-18页 |
| 2.1.1 内部控制的含义 | 第17-18页 |
| 2.1.2 内部控制的具体要求 | 第18页 |
| 2.2 农村商业银行内部控制特点及原则 | 第18-20页 |
| 2.2.1 农村商业银行的界定 | 第18-19页 |
| 2.2.2 农村商业银行内部控制特点 | 第19-20页 |
| 2.2.3 农村商业银行内部控制原则 | 第20页 |
| 2.3 内部控制理论 | 第20-22页 |
| 第三章 菏泽农村商业银行内部控制现状与存在问题分析 | 第22-31页 |
| 3.1 内部控制现状分析 | 第22-27页 |
| 3.1.1 经营状况分析 | 第22-23页 |
| 3.1.2 控制环境分析 | 第23-24页 |
| 3.1.3 风险识别与评估分析 | 第24-26页 |
| 3.1.4 内部控制措施分析 | 第26页 |
| 3.1.5 信息交流与反馈分析 | 第26页 |
| 3.1.6 监督评价与纠正分析 | 第26-27页 |
| 3.2 内部控制存在问题分析 | 第27-31页 |
| 3.2.1 控制环境存在问题分析 | 第27页 |
| 3.2.2 风险评估存在问题分析 | 第27-28页 |
| 3.2.3 控制活动存在问题分析 | 第28页 |
| 3.2.4 信息交流与反馈存在问题分析 | 第28-29页 |
| 3.2.5 内部监督存在问题分析 | 第29-31页 |
| 第四章 菏泽农村商业银行内部控制SWOT分析 | 第31-39页 |
| 4.1 内部控制优势分析 | 第31-32页 |
| 4.2 内部控制劣势分析 | 第32-35页 |
| 4.3 内部控制机遇分析 | 第35页 |
| 4.4 内部控制威胁分析 | 第35-37页 |
| 4.5 内部控制SWOT表分析 | 第37-39页 |
| 第五章 国内其他地区农村商业银行内部控制经验借鉴 | 第39-43页 |
| 5.1 国内其他地区农村商业银行概述 | 第39页 |
| 5.2 国内其他地区农村商业银行内部控制概述 | 第39-40页 |
| 5.3 国内其他地区农村商业银行内部控制经验借鉴 | 第40-43页 |
| 5.3.1 构建风险管理体系，培养风险管理意识 | 第40-41页 |
| 5.3.2 规范会计操作,加强监督制约 | 第41页 |
| 5.3.3 营造科学理性的内控文化 | 第41-43页 |
| 第六章 完善菏泽农村商业银行内部控制的对策建议 | 第43-48页 |
| 6.1 建立科学的内部控制环境 | 第43页 |
| 6.2 健全内部控制的风险评估体系 | 第43-44页 |
| 6.2.1 强化内控制度的落实与执行 | 第43-44页 |
| 6.2.2 提升风险评估人员的综合素质 | 第44页 |
| 6.3 完善内部控制活动的措施 | 第44-45页 |
| 6.3.1 完善分层管理体制 | 第44页 |
| 6.3.2 提升内控活动的系统性 | 第44-45页 |
| 6.4 优化信息沟通与交流渠道 | 第45-46页 |
| 6.4.1 建立灵敏、完整的的信息反馈系统 | 第45-46页 |
| 6.4.2 保证信息数据的相关性、可靠性、及时性和连续性 | 第46页 |
| 6.4.3 加强各部门之间的信息的交流与沟通 | 第46页 |
| 6.5 建立健全内部控制企业文化建设 | 第46-47页 |
| 6.6 加强定量分析法在风险评估中的应用 | 第47-48页 |
| 第七章 结论与展望 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 作者简介 | 第53页 |
