| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 导言 | 第10-14页 |
| 一、研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 二、文献综述 | 第11-13页 |
| 三、研究方法及内容 | 第13-14页 |
| 第一章 股票配资问题概述 | 第14-26页 |
| 第一节 问题的提出 | 第14-15页 |
| 一、事件回顾 | 第14-15页 |
| 第二节 股票配资的概念和特征 | 第15-20页 |
| 一、股票配资的含义 | 第15-16页 |
| 二、股票配资业务的分类 | 第16-18页 |
| 三、股票配资的特征 | 第18-20页 |
| 第三节 场内配资与场外配资辨析 | 第20-22页 |
| 一、信用关系差异 | 第20-21页 |
| 二、法律地位差异 | 第21页 |
| 三、对业务要求差异 | 第21-22页 |
| 第四节 股票配资的价值和风险 | 第22-26页 |
| 一、股票配资的价值 | 第22-24页 |
| 二、股票配资对证券公司和配资公司的风险 | 第24-26页 |
| 第二章 股票配资的基本模式及监管分析 | 第26-42页 |
| 第一节 股票配资的基本模式分析 | 第26页 |
| 第二节 场内配资基本模式 | 第26-28页 |
| 一、融资融券业务下的融资交易 | 第26-27页 |
| 二、证券公司股票收益互换 | 第27-28页 |
| 第三节 场外配资基本模式 | 第28-31页 |
| 一、伞形信托模式 | 第28-29页 |
| 二、P2P互联网配资 | 第29-30页 |
| 三、单账户结构化配资 | 第30-31页 |
| 第四节 股票配资的监管分析 | 第31-42页 |
| 一、融资融券业务的制度设计 | 第31-34页 |
| 二、融资融券业务的监管 | 第34-36页 |
| 三、场外配资业务的监管体系 | 第36-38页 |
| 四、场外配资民事司法处理的实证分析 | 第38-42页 |
| 第三章 配资制度的域外借鉴 | 第42-48页 |
| 第一节 域外融资融券模式比较 | 第42-44页 |
| 一、美国融资融券模式 | 第42页 |
| 二、日本融资融券模式 | 第42-43页 |
| 三、我国台湾地区的融资融券模式 | 第43-44页 |
| 第二节 美国场外配资制度综述 | 第44-45页 |
| 第三节 美国配资规则的主要内容和评价 | 第45-48页 |
| 第四章 我国配资监管制度的完善 | 第48-57页 |
| 第一节“股灾”的缘起与监管改革——构建宏观审慎的功能监管体系 | 第48-51页 |
| 第二节 场外配资适当管理正当其时 | 第51-54页 |
| 第三节 对分仓系统进行监管进一步落实账户实名制 | 第54-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 在读期间科研成果 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62页 |