| 内容提要 | 第1-3页 |
| 英文摘要 | 第3-7页 |
| 前言 | 第7-10页 |
| 第一章 证券市场的国际化和证券监管的国际合作 | 第10-23页 |
| 第一节 证券市场国际化的表现和原因 | 第10-18页 |
| 一、 证券市场国际化的表现 | 第10-13页 |
| 二、 证券市场国际化的原因 | 第13-16页 |
| 三、 证券市场国际化的影响 | 第16-18页 |
| 第二节 证券监管国际合作的目标和原则 | 第18-23页 |
| 一、 证券监管国际合作的原因 | 第18-19页 |
| 二、 证券监管国际合作的目标和原则 | 第19-23页 |
| 第二章 证券监管国际合作的形式 | 第23-55页 |
| 第一节 证券监管的双边国际合作 | 第23-25页 |
| 一、 通过双边司法互助协定进行的国际监管合作 | 第23页 |
| 二、 通过谅解备忘录进行的双边国际监管合作 | 第23-25页 |
| 第二节 证券监管的区域性国际合作 | 第25-44页 |
| 一、 欧洲证券市场一体化进程 | 第25-35页 |
| 二、 欧盟证券监管法律制度的一体化 | 第35-43页 |
| 三、 其他区域性国际证券监管合作 | 第43-44页 |
| 第三节 证券监管的全球合作 | 第44-55页 |
| 一、 巴塞尔委员会 | 第44-48页 |
| 二、 国际证监会组织 | 第48-52页 |
| 三、 国际证券交易所联合会 | 第52-55页 |
| 第三章 关于证券信息共享和披露的国际合作 | 第55-72页 |
| 第一节 国际信息共享机制的建立 | 第56-60页 |
| 第二节 跨国发行和上市的信息披露制度 | 第60-72页 |
| 一、 “标准”的适用范围 | 第61-62页 |
| 二、 跨国证券发行和上市的信息披露内容 | 第62-72页 |
| 第四章 关于证券公司和金融集团监管的国际合作 | 第72-96页 |
| 第一节 对证券公司监管的国际合作 | 第72-81页 |
| 一、 证券公司的资本充足率问题 | 第72-79页 |
| 二、 证券公司的风险管理和控制 | 第79-81页 |
| 第二节 关于金融集团监管的国际合作 | 第81-96页 |
| 一、 对金融集团的监管背景 | 第82-84页 |
| 二、 对于金融集团监管国际合作的内容 | 第84-96页 |
| 第五章 打击证券市场非法行为的国际合作 | 第96-106页 |
| 第一节 关于市场操纵行为的国际监管合作 | 第96-101页 |
| 一、 对证券市场操纵行为进行国际监管合作的必要性 | 第96-97页 |
| 二、 查处证券市场操纵行为的制度安排 | 第97-98页 |
| 三、 对于证券市场操纵行为的监管合作 | 第98-101页 |
| 第二节 关于证券内幕交易的国际监管合作 | 第101-106页 |
| 一、 内幕信息和内幕人的定义 | 第102-103页 |
| 二、 关于内幕交易的国际监管合作 | 第103-106页 |
| 第六章 关于证券结算监管的国际合作 | 第106-124页 |
| 第一节 证券市场的结算问题 | 第106-111页 |
| 一、 证券结算的含义和证券结算体制的发展 | 第106-109页 |
| 二、 证券结算市场的风险 | 第109-111页 |
| 第二节 证券结算监管的国际合作 | 第111-124页 |
| 一、 Euroclear结算体制 | 第111-115页 |
| 二、 Cedel结算体制 | 第115-116页 |
| 三、 国际证监会组织和“十国集团”在证券结算方面的合作 | 第116-124页 |
| 第七章 证券衍生市场监管的国际合作 | 第124-143页 |
| 第一节 国际证券衍生市场的发展 | 第124-130页 |
| 一、 证券衍生工具的概念和功能 | 第124-127页 |
| 二、 金融证券衍生市场及其市场失灵问题的特殊性 | 第127-129页 |
| 三、 证券衍生市场的监管困难和发展 | 第129-130页 |
| 第二节 证券衍生市场的风险管理 | 第130-135页 |
| 一、 证券衍生市场的风险识别 | 第130-132页 |
| 二、 证券衍生市场的风险评估和内部管理 | 第132-135页 |
| 第三节 证券衍生市场监管的国际合作 | 第135-143页 |
| 一、 巴塞尔委员会和国际证监会组织对衍生市场的监管 | 第135-138页 |
| 二、 关于证券衍生交易的其他国际监管合作 | 第138-143页 |
| 第八章 互联网与证券监管国际合作 | 第143-166页 |
| 第一节 互联网和证券市场的发展 | 第143-150页 |
| 一、 互联网的特点及其在证券市场的运用 | 第144-149页 |
| 二、 互联网对证券市场的影响 | 第149-150页 |
| 第二节 互联网和证券监管 | 第150-160页 |
| 一、 互联网和证券发行市场的监管 | 第150-151页 |
| 二、 互联网与证券交易市场的监管 | 第151-160页 |
| 第三节 互联网和证券监管国际合作 | 第160-166页 |
| 一、 国际证监会组织提出的基本原则 | 第161页 |
| 二、 国际证监会组织的监管建议 | 第161-166页 |
| 第九章 中国证券监管的国际合作 | 第166-177页 |
| 第一节 中国证券市场的发展 | 第166-167页 |
| 第二节 我国证券市场的国际化 | 第167-172页 |
| 一、 我国证券市场国际化的原因 | 第167-168页 |
| 二、 我国证券市场国际化的过程 | 第168-172页 |
| 第三节 我国的证券监管国际合作 | 第172-177页 |
| 一、 对跨国证券活动的国内监管 | 第172-173页 |
| 二、 我国的证券监管双边国际合作 | 第173-174页 |
| 三、 我国证券监管的多边国际合作 | 第174-175页 |
| 四、 我国证券监管国际合作的困难和应对措施 | 第175-177页 |
| 结论 | 第177-180页 |
| 参考文献 | 第180-186页 |
| 后记 | 第186页 |