期货监管立法研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-14页 |
| 第一章 期货监管及其立法的必要性 | 第14-23页 |
| 一、期货市场实现自身功能的条件 | 第14-18页 |
| (一) 期货市场的主要功能 | 第14-16页 |
| (二) 期货市场功能实现的必要条件 | 第16-18页 |
| 二、期货监管的必要性 | 第18-19页 |
| (一) 防止过度投机和非理性投机 | 第18-19页 |
| (二) 防范和打击操纵 | 第19页 |
| (三) 防范系统性风险 | 第19页 |
| 三、期货监管立法的必要性 | 第19-23页 |
| (一) 期货市场的特殊性及其自身缺陷 | 第19-20页 |
| (二) 法律制度是期货市场功能实现的保证 | 第20-23页 |
| 第二章 期货监管立法的核心问题 | 第23-61页 |
| 一、期货交易界定与范围 | 第23-30页 |
| (一) 变相期货:问题及其实质 | 第23-26页 |
| (二) 美国式定义 | 第26-28页 |
| (三) 中国独特的折衷主义 | 第28-30页 |
| 二、期货交易风险控制制度 | 第30-37页 |
| (一) 保证金制度 | 第31页 |
| (二) 当日无负债结算制度 | 第31-32页 |
| (三) 价格限制制度 | 第32-33页 |
| (四) 持仓限额和大户持仓报告制度 | 第33-34页 |
| (五) 结算会员制度 | 第34-36页 |
| (六) 风险准备金制度 | 第36-37页 |
| 三、监管体制 | 第37-51页 |
| (一) 期货监管的主要模式 | 第37-45页 |
| (二) 美国模式的主要特点 | 第45-48页 |
| (三) 中国期货监管体制的立法完善 | 第48-51页 |
| 四、监管途径 | 第51-61页 |
| (一) 合规性监管 | 第51-53页 |
| (二) 资本监管 | 第53-56页 |
| (三) 信息披露 | 第56-61页 |
| 第三章 期货监管立法的历史经验与发展趋势 | 第61-89页 |
| 一、美国期货监管立法的演变 | 第61-67页 |
| (一) 美国早期期货监管与立法 | 第61-63页 |
| (二) 1974年CFTC法 | 第63-64页 |
| (三) 2000年CFMA法 | 第64-66页 |
| (四) 美国期货立法的启示 | 第66-67页 |
| 二、中国期货监管立法的经验教训 | 第67-74页 |
| (一) 期货监管立法动因 | 第67-69页 |
| (二) 从自由放任到高度管制 | 第69-72页 |
| (三) 诺思悖论与制度变革 | 第72-74页 |
| 三、期货监管立法的发展趋势 | 第74-89页 |
| (一) 国际趋同:原因与路径 | 第74-82页 |
| (二) 趋同的表现 | 第82-86页 |
| (三) 对中国的启示 | 第86-89页 |
| 第四章 期货监管与立法的互动 | 第89-103页 |
| 一、期货市场与法治 | 第89-92页 |
| (一) 期货市场的现代市场经济特征 | 第89-90页 |
| (二) 法治下的监管 | 第90-92页 |
| 二、放松管制 | 第92-99页 |
| (一) 规制及其限度 | 第92-94页 |
| (二) 中国期货市场的过度管制 | 第94页 |
| (三) 有效监管的边界与放松管制的限度 | 第94-97页 |
| (四) 期货立法:从管理法到监管法 | 第97-99页 |
| 三、不完备法律与政府的作用 | 第99-103页 |
| (一) 法律的不完备性 | 第100-101页 |
| (二) 不完备法律下的政府监管 | 第101-102页 |
| (三) 期货监管与立法互动 | 第102-103页 |
| 第五章 完善期货监管立法的制度选择 | 第103-118页 |
| 一、制度创新与期货市场的法制建设 | 第103-106页 |
| (一) 中国期货市场的制度变迁 | 第103-105页 |
| (二) 期货市场法制建设的基本原则 | 第105-106页 |
| 二、健全市场监管模式 | 第106-109页 |
| (一) 改进政府监管的目标、手段和方式 | 第106-107页 |
| (二) 确立行业协会自律管理的法律地位 | 第107-108页 |
| (三) 加强交易所的一线监管 | 第108-109页 |
| 三、完善相关法律制度规范 | 第109-115页 |
| (一) 支持期货经纪业持续发展 | 第109-111页 |
| (二) 扩大市场参与主体、积极培育机构投资者 | 第111-113页 |
| (三) 改革交易品种上市机制 | 第113-115页 |
| 四、加强期货犯罪立法 | 第115-118页 |
| (一) 当前我国期货犯罪立法的规制 | 第115页 |
| (二) 完善期货犯罪规范的思考 | 第115-118页 |
| 结论 | 第118-122页 |
| 参考文献 | 第122-128页 |
| 致谢 | 第128页 |
