证券投资基金管理人注意义务研究
| 内容提要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9页 |
| 一、基金管理人的一般理论 | 第9-13页 |
| (一)基金的定义 | 第9-10页 |
| (二)基金管理人的概念 | 第10-11页 |
| 1、基金管理人定义 | 第10-11页 |
| 2、基金主体之间法律关系 | 第11页 |
| (三)我国基金发展与立法概述 | 第11-13页 |
| 1、我国基金的发展 | 第11-12页 |
| 2、基金立法概述 | 第12-13页 |
| 二、注意义务的一般理论 | 第13-17页 |
| (一)信赖义务的概念 | 第13-14页 |
| 1、英美法的标准 | 第13页 |
| 2、我国有关理论 | 第13-14页 |
| (二)注意义务的概念 | 第14-15页 |
| 1、注意义务的定义 | 第14-15页 |
| 2、基金管理人的注意义务 | 第15页 |
| (三)判断注意义务的标准 | 第15-17页 |
| 1、存在特殊关系 | 第15-16页 |
| 2、采用客观标准 | 第16-17页 |
| 三、基金管理人注意义务的法律渊源 | 第17-19页 |
| (一)契约法 | 第17-18页 |
| (二)侵权行为法 | 第18-19页 |
| (三)衡平法 | 第19页 |
| 四、投资理论对基金管理人注意义务的影响 | 第19-25页 |
| (一)投资基金的风险 | 第19-20页 |
| (二)法定投资列表制 | 第20-22页 |
| 1、法定投资列表的缺陷 | 第21页 |
| 2、英美对法定列表制度的改革 | 第21-22页 |
| (三)谨慎投资人规则 | 第22-24页 |
| (四)现代组合投资理论 | 第24-25页 |
| 1、现代投资理论的观点 | 第24页 |
| 2、带来的影响 | 第24-25页 |
| 五、基金管理人注意义务的一般标准 | 第25-28页 |
| (一)注意的需要 | 第25-26页 |
| (二)技能的需要 | 第26-27页 |
| (三)谨慎的需要 | 第27-28页 |
| 六、基金管理人注意义务的具体标准 | 第28-46页 |
| (一)基金管理人亲自管理和运作基金 | 第28-29页 |
| 1、英美法的规定 | 第28-29页 |
| 2、我国的规定 | 第29页 |
| (二)分散投资 | 第29-31页 |
| 1、国外的规定 | 第29-30页 |
| 2、我国的规定 | 第30-31页 |
| (三)保持基金资产流动性 | 第31-36页 |
| 1、美国的流动性标准 | 第31-32页 |
| 2、各国(地区)的限制 | 第32-36页 |
| (四)有效管理资产 | 第36-41页 |
| 1、对信用交易的限制 | 第36-39页 |
| 2、对衍生金融工具交易的限制 | 第39-41页 |
| (五)行使股权 | 第41-46页 |
| 1、在公司治理中的角色 | 第41-43页 |
| 2、股东权行使的主体 | 第43-44页 |
| 3、应遵循的注意标准 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-48页 |
