| 内容摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-7页 |
| 前言 | 第7-10页 |
| 背景介绍 | 第7-9页 |
| 一、我国利用外资的历程与外资企业独资化趋势 | 第7-8页 |
| 二、我国资本市场进一步开放，投资银行业竞争加剧 | 第8-9页 |
| 名词解释 | 第9-10页 |
| 1、证券公司or 投资银行 | 第9页 |
| 2、投资银行业务 | 第9-10页 |
| 第一章 理论综述 | 第10-22页 |
| 第一节 交易成本理论与合资企业 | 第10-14页 |
| 一、交易成本理论 | 第10页 |
| 二、交易成本理论对合资企业的解释 | 第10-11页 |
| 三、跨国合资企业的动态分析 | 第11-14页 |
| 第二节 企业资源理论与合资企业 | 第14-16页 |
| 一、企业资源理论对企业的假设 | 第14-15页 |
| 二、关于资源的假设 | 第15-16页 |
| 第三节 邓宁的折中理论与合资企业 | 第16-18页 |
| 第四节 合资企业的讨价还价模型 | 第18-20页 |
| 第五节 小结 | 第20-22页 |
| 第二章 中国证券市场开放历程及投资银行业现状 | 第22-30页 |
| 第一节 中国证券市场的开放过程 | 第22-23页 |
| 一、在国际资本市场上募集资金 | 第22页 |
| 二、开放国内资本市场 | 第22-23页 |
| 三、有条件地开放个人及境内企业投资境外资本市场 | 第23页 |
| 第二节 改革后，中国专业性证券公司地发展过程 | 第23-24页 |
| 第三节 中外合资证券公司的现状 | 第24-25页 |
| 一、国外证券公司的准入条件变得更为宽松 | 第24-25页 |
| 二、中国证券行业竞争将更加激烈 | 第25页 |
| 第四节 中外投资银行竞争力对比 | 第25-30页 |
| 一、与国际证券公司相比，我国证券公司的资产规模依然偏小 | 第25页 |
| 二、投资银行数量众多，行业集中度低 | 第25-26页 |
| 三、国内证券公司大多数投资银行业务范围单一，品种雷同，缺少自身特色 | 第26-29页 |
| 四、缺乏精通投资银行业务的专业人才 | 第29页 |
| 五、无形资源 | 第29-30页 |
| 第三章 问题及分析 | 第30-42页 |
| 第一节 影响我国中外合资企业可持续发展的主要问题 | 第30-32页 |
| 一、公司治理结构方面 | 第30-31页 |
| 二 公司发展战略方面 | 第31页 |
| 三 公司管理体制方面 | 第31-32页 |
| 四 中外合资企业交易成本方面 | 第32页 |
| 第二节 案例分析 | 第32-38页 |
| 一、中金公司——中国建设银行与美国摩根士丹利 | 第32-35页 |
| 二、高盛高华——北京高华与美国高盛 | 第35-37页 |
| 三、长江巴黎百富勤证券公司——长江证券与巴黎银行 | 第37-38页 |
| 第三节 若干启示 | 第38-42页 |
| 一、规模相似是争取平等对话权的基础，中型券商成为合资宠儿 | 第38-39页 |
| 二、合资双方对关键资源要均衡控制，相关协议为中方未来控制力留下隐患 | 第39页 |
| 三、一些现存的政策壁垒已经是名存实亡，外方更倾向于直接控股 | 第39-40页 |
| 四、人员的稳定性对合资公司的持续发展和战略目标的实现有着重要影响 | 第40页 |
| 五、重视文化差异，充分进行沟通 | 第40-41页 |
| 六、合资模式令中方受到牵制 | 第41-42页 |
| 第四章 当前既定形势下，我国中外合资证券公司可持续发展及加强中方控制力的对策建议 | 第42-50页 |
| 第一节 宏观层面 | 第42-43页 |
| 一、保持经济持续稳定发展，提高企业国际谈判地位 | 第42页 |
| 二、不断完善市场经济体制，为JV 公司发展创造良好的环境 | 第42-43页 |
| 三、适时推进资本市场开放制度，发挥政府导向和监管作用 | 第43页 |
| 第二节 微观层面 | 第43-50页 |
| 一、调整框架，优化公司治理结构 | 第43-44页 |
| 二、理顺制度，完善企业经营管理机制 | 第44-46页 |
| 三、多元着力，充分利用非股权制衡机制 | 第46-48页 |
| 四、做大自身规模，增强自身竞争力 | 第48-49页 |
| 五、另起炉灶，大力发展民族品牌 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 后记 | 第52-54页 |
