| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第9-17页 |
| 一、问题的提出 | 第9页 |
| 二、研究价值及意义 | 第9页 |
| 三、文献综述 | 第9-15页 |
| 四、主要研究方法 | 第15-16页 |
| 五、论文结构 | 第16页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第16-17页 |
| 第一章 场外金融衍生品的发展及其履约风险 | 第17-25页 |
| 第一节 场外衍生品概述——风险源头 | 第17-21页 |
| 一、场外衍生品的概念界定 | 第17-18页 |
| 二、金融衍生品交易的法律解释 | 第18-19页 |
| 三、场外衍生品的功能演变——从避险到投机 | 第19-21页 |
| 第二节 金融危机与场外衍生品 | 第21-23页 |
| 一、场外衍生品市场的野蛮生长 | 第21页 |
| 二、金融危机下暴露无遗的场外衍生品风险 | 第21-23页 |
| 第三节 场外衍生品履约保障机制——中央对手方结算 | 第23-25页 |
| 一、管理履约风险的法律机制 | 第23-24页 |
| 二、中央对手方对防控系统性风险的作用 | 第24-25页 |
| 第二章 场外衍生品市场下中央对手方制度的运行机制分析 | 第25-34页 |
| 第一节 中央对手方结算模式的出现 | 第25-27页 |
| 一、中央对手方的起源与发展 | 第25-27页 |
| 第二节 中央对手方机制运行的法律地位与法律本质 | 第27-34页 |
| 一、中央对手方的法律基础 | 第27-33页 |
| 二、小结 | 第33-34页 |
| 第三章 中央对手方结算机制——场外衍生品市场的一把双刃剑 | 第34-46页 |
| 第一节 中央对手方对违约风险的防控机制分析 | 第34-40页 |
| 一、会员员准入规规则 | 第35-36页 |
| 二、保证金条款 | 第36-37页 |
| 三、担保基金机制 | 第37-38页 |
| 四、结算会员违约处置制度 | 第38-40页 |
| 五、小结 | 第40页 |
| 第二节 中央对手方结算机制的优势 | 第40-42页 |
| 一、有效解决交易中的信息不对称 | 第40页 |
| 二、保证会员及时履约 | 第40-41页 |
| 三、提高市场流动性和活跃度 | 第41页 |
| 四、有效降低时间成本 | 第41页 |
| 五、小结 | 第41-42页 |
| 第三节 中央对手方结算机制的风险分析 | 第42-46页 |
| 一、场外衍生品的标准化之殇 | 第42-43页 |
| 二、难以避免的道德风险问题 | 第43页 |
| 三、中央对手方之间的不正当竞争风险 | 第43-44页 |
| 四、太关联而不能倒 | 第44-46页 |
| 第四章 中央对手方风险监管的制度构建 | 第46-56页 |
| 第一节 衍生产品标准化要求——市场准入机制的完善 | 第46-48页 |
| 一、衍生产品的准入 | 第46-47页 |
| 二、市场主体的准入 | 第47-48页 |
| 第二节 控制中央对手方道德风险和竞争压力 | 第48-50页 |
| 一、建立第三方对接机构来控制道德风险 | 第48页 |
| 二、中央对手方内部风险管理制度构建 | 第48-50页 |
| 第三节 提高监管效率，加大对“系统重要性机构”的监管力度 | 第50-51页 |
| 一、中央银行进行流动性支持及监管 | 第50页 |
| 二、构建相互认可的国际金融监管体系 | 第50-51页 |
| 第四节 我国场外衍生品市场下中央对手方结算机制的建立 | 第51-56页 |
| 一、中央对手方在我国的设立 | 第51-52页 |
| 二、我国中央对手方结算机制的构建——以上海清算所为例 | 第52-56页 |
| 结语 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第61-62页 |
| 后记 | 第62-63页 |
