| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 1. 绪论 | 第9-16页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究的主要内容和方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 2. 风险管理理论与方法 | 第16-32页 |
| 2.1 风险管理理论 | 第16-17页 |
| 2.2 风险类型 | 第17-20页 |
| 2.2.1 宏观风险 | 第18页 |
| 2.2.2 微观风险 | 第18-19页 |
| 2.2.3 投资公司项目投资风险类型 | 第19-20页 |
| 2.3 风险管理与风险评估的概念界定 | 第20-21页 |
| 2.4 风险评估方法和模型 | 第21-32页 |
| 2.4.1 5C要素分析法 | 第21-22页 |
| 2.4.2 财务比率综合分析法 | 第22-26页 |
| 2.4.3 多变量信用风险判别模型 | 第26-32页 |
| 3. X投资公司的业务现状和风险评估现状 | 第32-39页 |
| 3.1 X投资公司的业务现状 | 第32-33页 |
| 3.2 X投资公司业务问题分析 | 第33-35页 |
| 3.3 X投资公司的风险评估现状 | 第35-36页 |
| 3.4 X投资公司风险评估中存在的问题分析 | 第36-39页 |
| 4. X投资公司风险评估的改进及模型运用 | 第39-50页 |
| 4.1 用杜邦模型计算交易对手方的权益报酬率 | 第39-41页 |
| 4.2 用Z-score模型跟踪投资项目的破产风险 | 第41-43页 |
| 4.3 用“Zeta模型”对其企业进行信用评级 | 第43-47页 |
| 4.4 用Logistic模型对个人信用进行判别 | 第47-50页 |
| 5. 预防投资风险的保障措施 | 第50-59页 |
| 5.1 预防筹资风险 | 第51页 |
| 5.2 预防个人投资风险 | 第51-52页 |
| 5.3 运用SWOT分析法预防投资风险 | 第52-55页 |
| 5.4 预防撤资风险 | 第55-59页 |
| 5.4.1 计量风险敞口,设立风险储备金 | 第55-56页 |
| 5.4.2 建立风险转移机制 | 第56-57页 |
| 5.4.3 资产证券化 | 第57-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |