| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-14页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容 | 第13-14页 |
| 第2章 私募股权投资基金概述 | 第14-25页 |
| 2.1 私募股权投资基金概念界定 | 第14-15页 |
| 2.2 私募股权基金的特点 | 第15-16页 |
| 2.3 私募股权投资基金分类 | 第16-18页 |
| 2.4 有限合伙制私募股权投资基金的组织形式及管理 | 第18-19页 |
| 2.5 私募股权投资基金运作流程 | 第19-25页 |
| 2.5.1 私募股权投资基金募集 | 第19-20页 |
| 2.5.2 私募股权基金投资 | 第20-24页 |
| 2.5.3 私募股权基金清算 | 第24-25页 |
| 第3章 私募股权投资基金风险分类 | 第25-31页 |
| 3.1 私募股权投资风险性质分类 | 第25-27页 |
| 3.1.1 技术风险 | 第25-26页 |
| 3.1.2 市场风险 | 第26页 |
| 3.1.3 财务风险 | 第26-27页 |
| 3.1.4 管理风险 | 第27页 |
| 3.2 私募股权投资阶段性风险分类 | 第27-31页 |
| 3.2.1 私募股权投资基金项目投资决策阶段风险——项目选择风险 | 第28-29页 |
| 3.2.2 私募股权投资管理阶段风险——项目管理风险 | 第29页 |
| 3.2.3 私募股权投资退出阶段风险——项目退出风险 | 第29-31页 |
| 第4章 私募股权基金投资过程中的逆向选择风险及其治理 | 第31-42页 |
| 4.1 私募股权投资中的信息不对称 | 第31-33页 |
| 4.1.1 私募股权投资中的信息不对称表现 | 第31页 |
| 4.1.2 私募股权投资信息不对称风险原因 | 第31-32页 |
| 4.1.3 信息不对称与逆向选择、道德风险 | 第32-33页 |
| 4.2 私募股权基金项目选择中的逆向选择问题 | 第33-34页 |
| 4.3 逆向选择问题的解决：信号传递模型 | 第34-38页 |
| 4.3.1 解决逆向选择问题的理论基础 | 第34-35页 |
| 4.3.2 基于商业计划书水平为信号的信号传递模型 | 第35-38页 |
| 4.4 逆向选择问题的解决：信息甄别模型 | 第38-40页 |
| 4.4.1 信息甄别模型假设 | 第38-39页 |
| 4.4.2 私募股权项目筛选的信息甄别模型分析 | 第39-40页 |
| 4.5 逆向选择风险规避实践 | 第40-42页 |
| 第5章 私募股权基金项目管理中的道德风险分析及其治理 | 第42-52页 |
| 5.1 私募股权基金项目管理中的道德风险 | 第42-43页 |
| 5.1.1 委托代理与道德风险 | 第42-43页 |
| 5.1.2 私募股权基金项目管理中的道德风险问题 | 第43页 |
| 5.2 私募股权基金与投资对象的委托代理模型 | 第43-46页 |
| 5.2.1 模型假定 | 第44-45页 |
| 5.2.2 模型构建 | 第45-46页 |
| 5.3 私募股权投资基金项目管理中的约束机制 | 第46-49页 |
| 5.3.1 投资工具选择 | 第46-47页 |
| 5.3.2 分期投资安排 | 第47-48页 |
| 5.3.3 投资对象的监控 | 第48页 |
| 5.3.4 特殊合约条款 | 第48-49页 |
| 5.4 道德风险规避实践 | 第49-52页 |
| 5.4.1 分成激励约束策略 | 第49-50页 |
| 5.4.2 单点报酬激励策略 | 第50-51页 |
| 5.4.3 管理层激励策略 | 第51-52页 |
| 第6章 模型应用：ＧＦ公司风险管理制度建设 | 第52-55页 |
| 6.1 公司背景简介 | 第52-53页 |
| 6.2 项目筛选风险管理制度建设 | 第53页 |
| 6.3 投资项目风险管理制度建设 | 第53-55页 |
| 第7章 总结与展望 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第60-62页 |
