商业银行基层网点操作风险管理研究--以J行C分行为例
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 引言 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究思路、创新点 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究创新点 | 第13页 |
| 1.4 研究方法 | 第13-14页 |
| 2 商业银行操作风险的文献综述及其理论研究 | 第14-24页 |
| 2.1 文献综述 | 第14-15页 |
| 2.1.1 国外文献综述 | 第14页 |
| 2.1.2 国内文献综述 | 第14-15页 |
| 2.2 商业银行操作风险的理论研究 | 第15-22页 |
| 2.2.1 商业银行操作风险概念的界定 | 第15-16页 |
| 2.2.2 商业银行操作风险的特征 | 第16页 |
| 2.2.3 商业银行操作风险的分类 | 第16-20页 |
| 2.2.4 商业银行操作风险的计量 | 第20-21页 |
| 2.2.5 商业银行操作风险的识别 | 第21-22页 |
| 2.3 内部控制相关理论 | 第22-23页 |
| 2.4 操作风险管理与内部控制管理的关系 | 第23-24页 |
| 2.4.1 范围不同 | 第23页 |
| 2.4.2 两者关系正相关 | 第23-24页 |
| 3 J行C分行基层网点操作风险管理的风险点分析 | 第24-30页 |
| 3.1 J行C分行简介 | 第24-25页 |
| 3.2 J行C分行操作风险管理的风险点分析 | 第25-30页 |
| 3.2.1 J行C分行网点支行的业务范围 | 第25-27页 |
| 3.2.2 J行C分行各岗位操作风险的风险点 | 第27-30页 |
| 4 J行C分行基层网点操作风险管理的现状分析 | 第30-41页 |
| 4.1 研究方法设计与步骤 | 第30页 |
| 4.2 研究样本与分析 | 第30-41页 |
| 4.2.1 规章制度执行不力 | 第30-32页 |
| 4.2.2 监管不到位 | 第32-33页 |
| 4.2.3 人员培训问题 | 第33-35页 |
| 4.2.4 人员流动与行为问题 | 第35-38页 |
| 4.2.5 内部环境影响 | 第38-39页 |
| 4.2.6 考核机制问题 | 第39-41页 |
| 5 J行C分行基层网点操作风险管理的对策建议 | 第41-47页 |
| 5.1 建立完善内部控制保障机制 | 第41-42页 |
| 5.1.1 完善组织结构 | 第41页 |
| 5.1.2 针对操作风险防范专项培训 | 第41-42页 |
| 5.1.3 实施操作风险缓释措施 | 第42页 |
| 5.2 人力资源管理方面 | 第42-46页 |
| 5.2.1 营造合规文化氛围 | 第42页 |
| 5.2.2 修正绩效考核指标 | 第42-45页 |
| 5.2.3 完善绩效考核办法 | 第45页 |
| 5.2.4 规范员工行为 | 第45-46页 |
| 5.3 提高科学技术的应用 | 第46-47页 |
| 5.3.1 优化完善业务系统 | 第46页 |
| 5.3.2 建立风险传导模型 | 第46-47页 |
| 6 研究结论与展望 | 第47-49页 |
| 6.1 研究结论 | 第47页 |
| 6.2 展望 | 第47-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 附录 | 第52-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第55页 |
