| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 导论 | 第8-11页 |
| 1.1 选题背景 | 第8-9页 |
| 1.2 选题意义 | 第9页 |
| 1.3 研究内容 | 第9-10页 |
| 1.4 研究方法 | 第10-11页 |
| 第2章 国内外研究综述 | 第11-14页 |
| 2.1 内部控制制度演进 | 第11-12页 |
| 2.2 小额贷款公司规范化发展研究 | 第12-13页 |
| 2.3 小额贷款公司内部控制制度研究 | 第13-14页 |
| 第3章 小额贷款行业市场环境 | 第14-17页 |
| 3.1 行业现状 | 第14-15页 |
| 3.2 行业经营发展模式 | 第15-16页 |
| 3.3 行业外部政策环境 | 第16-17页 |
| 第4章 C小额贷款公司内部控制制度现状及存在的问题 | 第17-23页 |
| 4.1 C小额贷款公司组织控制制度现状 | 第17-21页 |
| 4.1.1 内部环境 | 第17-19页 |
| 4.1.2 风险评估 | 第19-20页 |
| 4.1.3 控制活动 | 第20页 |
| 4.1.4 内部监督 | 第20-21页 |
| 4.1.5 信息与沟通 | 第21页 |
| 4.2 C小额贷款公司内部控制制度存在的问题 | 第21-23页 |
| 第5章 C小额贷款公司内部控制制度体系优化研究 | 第23-32页 |
| 5.1 健全组织体系与业务操作流程规范 | 第23-25页 |
| 5.2 业务部门内部控制制度 | 第25-27页 |
| 5.2.1 贷前调查内部控制制度 | 第25-26页 |
| 5.2.2 贷中操作内部控制制度 | 第26-27页 |
| 5.2.3 贷后管理内部控制制度 | 第27页 |
| 5.3 风控部门内部控制制度 | 第27-30页 |
| 5.3.1 风控岗位内部控制制度 | 第27-29页 |
| 5.3.2 法务岗位内部控制制度 | 第29-30页 |
| 5.4 综合办公室内部控制制度 | 第30-32页 |
| 5.4.1 信息岗位内部控制制度 | 第30页 |
| 5.4.2 档案岗位内部控制制度 | 第30-32页 |
| 第6章 结论与展望 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-34页 |