| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究的背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究的意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-18页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第12-14页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第14-18页 |
| 1.3 研究思路及研究框架 | 第18-20页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第18-19页 |
| 1.3.2 框架结构 | 第19-20页 |
| 第2章 建行黑龙江省分行集中稽核现状 | 第20-32页 |
| 2.1 集中稽核的基本情况概述 | 第20-22页 |
| 2.1.1 集中稽核的定义 | 第20页 |
| 2.1.2 建设银行集中稽核的演变过程 | 第20-22页 |
| 2.2 建行黑龙江省分行集中稽核运作模式 | 第22-26页 |
| 2.2.1 建行黑龙江省分行稽核中心成立背景 | 第22-23页 |
| 2.2.2 集中稽核的业务处理流程 | 第23-25页 |
| 2.2.3 集中稽核的作业分类模式 | 第25-26页 |
| 2.2.4 集中稽核的核查手段 | 第26页 |
| 2.3 集中稽核的效果评估 | 第26-30页 |
| 2.3.1 对公柜面操作风险防范效果分析 | 第28-29页 |
| 2.3.2 对私柜面操作风险防范效果分析 | 第29页 |
| 2.3.3 其它方面效果分析 | 第29-30页 |
| 2.4 本章小结 | 第30-32页 |
| 第3章 建行黑龙江省分行集中稽核存在的问题及原因分析 | 第32-48页 |
| 3.1 建行黑龙江省分行集中稽核存在的问题 | 第32-33页 |
| 3.1.1 目前集中稽核组织架构不合理 | 第32页 |
| 3.1.2 集中稽核系统开发应用尚需不断完善 | 第32页 |
| 3.1.3 集中稽核内部流程管理仍有不足 | 第32-33页 |
| 3.1.4 稽核成果转化管理行为相对弱化 | 第33页 |
| 3.2 建设银行黑龙江省分行集中稽核存在问题的成因 | 第33-47页 |
| 3.2.1 受限于其管理职能定位 | 第33-34页 |
| 3.2.2 集中稽核系统应用于制约因素 | 第34-39页 |
| 3.2.3 集中稽核内部管理制约因素 | 第39-41页 |
| 3.2.4 集中稽核外部管理制约因素 | 第41-47页 |
| 3.3 本章小结 | 第47-48页 |
| 第4章 建行黑龙江省分行集中稽核发展对策 | 第48-65页 |
| 4.1 提升一级分行稽核中心的管理地位 | 第48-50页 |
| 4.1.1 组建一级分行稽核中心 | 第48页 |
| 4.1.2 实行行级领导报告路径 | 第48-49页 |
| 4.1.3 赋予独立的重大风险处置职能 | 第49-50页 |
| 4.2 改善集中稽核系统运行环境 | 第50-53页 |
| 4.2.1 提高数据分析的时效性 | 第50-51页 |
| 4.2.2 扩大系统作业范畴 | 第51-52页 |
| 4.2.3 增加稽核模型的准确度 | 第52-53页 |
| 4.2.4 加强分行特色自有稽核模型开发 | 第53页 |
| 4.3 集中稽核内部发展对策 | 第53-58页 |
| 4.3.1 推进稽核信息分级分类管理 | 第53-55页 |
| 4.3.2 改进非现场核查机制 | 第55-56页 |
| 4.3.3 加强稽核成果向管理行为的转化 | 第56-57页 |
| 4.3.4 拓宽复合型稽核人才的发展空间 | 第57-58页 |
| 4.4 集中稽核外部联动策略 | 第58-61页 |
| 4.4.1 稽核结果纳入支行考核范围 | 第58-59页 |
| 4.4.2 稽核信息反馈实行责任追究机制 | 第59页 |
| 4.4.3 高风险问题实现部门联动核查治理 | 第59-60页 |
| 4.4.4 实行稽核与内审部门的动态互补 | 第60-61页 |
| 4.5 集中稽核的协调机制 | 第61-64页 |
| 4.5.1 跨区域集中稽核 | 第61-62页 |
| 4.5.2 总行一级集中稽核 | 第62-64页 |
| 4.6 本章小结 | 第64-65页 |
| 结论 | 第65-67页 |
| 参考文献 | 第67-71页 |
| 后记 | 第71-72页 |
| 个人简历 | 第72页 |