| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第10-11页 |
| 1.3 内幕交易理论研究 | 第11-12页 |
| 1.4 研究的主要内容及研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4.1 主要内容 | 第12-13页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第13页 |
| 1.5 创新点 | 第13-14页 |
| 第2章 光大证券“8·16 内幕交易事件”案例分析 | 第14-19页 |
| 2.1 光大证券基本情况介绍 | 第14页 |
| 2.2 光大证券“8·16 内幕交易事件”案例回顾 | 第14-17页 |
| 2.3 该事件构成内幕交易 | 第17-19页 |
| 2.3.1 上午的错单信息属于内幕信息 | 第17页 |
| 2.3.2 下午的对冲风险行为构成内幕交易 | 第17-19页 |
| 第3章 光大证券“8·16 内幕交易事件”暴露出的问题 | 第19-26页 |
| 3.1 光大证券自身的问题 | 第19-21页 |
| 3.1.1 交易系统运行机制存在缺陷 | 第19-20页 |
| 3.1.2 内控机制形同虚设 | 第20-21页 |
| 3.1.3 高管层严重失职 | 第21页 |
| 3.2 证交所交易系统设计存在问题 | 第21-22页 |
| 3.2.1 生成系统和预警系统待完善 | 第21页 |
| 3.2.2 缺乏应对错误交易的规则 | 第21-22页 |
| 3.3 证券市场制度短板 | 第22-24页 |
| 3.3.1 股指设计存在隐患 | 第22页 |
| 3.3.2 T+0 交易制度改革是大势所趋 | 第22页 |
| 3.3.3 证券分析师言行缺乏制度约束 | 第22-23页 |
| 3.3.4 中小投资者维权困境 | 第23-24页 |
| 3.4 已经修订的制度办法及不足之处 | 第24-26页 |
| 3.4.1 已经修订的制度办法 | 第24页 |
| 3.4.2 不足之处 | 第24-26页 |
| 第4章 光大证券“8·16 内幕交易事件”的启示 | 第26-33页 |
| 4.1 对广大投资者的启示 | 第26-29页 |
| 4.1.1 理性看待股指变动 | 第26页 |
| 4.1.2 提高风险识别能力 | 第26-27页 |
| 4.1.3 合理运用避险手段 | 第27页 |
| 4.1.4 坚持价值投资 | 第27-29页 |
| 4.2 对中国证券市场的启示 | 第29-31页 |
| 4.2.1 规范量化投资 | 第29页 |
| 4.2.2 建立应对高频交易的熔断机制 | 第29-30页 |
| 4.2.3 健全针对重大突发事件的索赔机制 | 第30页 |
| 4.2.4 加强对我国证券市场的监管力度 | 第30-31页 |
| 4.3 对券商以及监管层的启示 | 第31-33页 |
| 4.3.1 对券商的启示 | 第31-32页 |
| 4.3.2 对监管层的启示 | 第32-33页 |
| 第5章 总结 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-37页 |
| 致谢 | 第37页 |
