| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 1 绪论 | 第13-27页 |
| 1.1 问题的提出 | 第13-14页 |
| 1.2 概念界定 | 第14-19页 |
| 1.3 研究技术路线、方法及章节安排 | 第19-23页 |
| 1.3.1 研究技术路线 | 第19-21页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第21页 |
| 1.3.3 章节安排 | 第21-23页 |
| 1.4 研究创新与研究意义 | 第23-27页 |
| 1.4.1 研究创新 | 第23-24页 |
| 1.4.2 现实意义 | 第24-26页 |
| 1.4.3 理论意义 | 第26-27页 |
| 2 文献综述 | 第27-35页 |
| 2.1 整体上市路径选择的研究 | 第27-30页 |
| 2.1.1 整体上市模式的基本分类 | 第27-28页 |
| 2.1.2 整体上市模式的重新分类 | 第28-30页 |
| 2.2 定向增发经济后果的研究 | 第30-34页 |
| 2.2.1 普通定向增发的经济后果研究 | 第30-32页 |
| 2.2.2 定向增发实现整体上市的经济后果研究 | 第32-34页 |
| 2.3 文献述评 | 第34-35页 |
| 3 整体上市的制度背景分析 | 第35-49页 |
| 3.1 从分拆上市到整体上市的制度变迁 | 第35-39页 |
| 3.1.1 分拆上市的制度成因及后果 | 第35-37页 |
| 3.1.2 整体上市实施条件的制度形成 | 第37-39页 |
| 3.2 整体上市与国企改革 | 第39-48页 |
| 3.2.1 国有企业管理体制的变迁 | 第39-44页 |
| 3.2.2 国有企业面临的主要问题 | 第44-45页 |
| 3.2.3 整体上市对国企改革的意义 | 第45-46页 |
| 3.2.4 整体上市的相关政策 | 第46-48页 |
| 3.3 小结 | 第48-49页 |
| 4 整体上市的理论基础及作用机理分析 | 第49-61页 |
| 4.1 企业边界理论与整体上市 | 第49-53页 |
| 4.1.1 企业边界理论 | 第49-51页 |
| 4.1.2 整体上市降低关联交易的作用机理 | 第51-53页 |
| 4.2 委托代理理论与整体上市 | 第53-56页 |
| 4.2.1 委托代理理论 | 第53-54页 |
| 4.2.2 整体上市提升公司治理水平的作用机理 | 第54-56页 |
| 4.3 内部资本市场理论与整体上市 | 第56-59页 |
| 4.3.1 内部资本市场理论 | 第56-57页 |
| 4.3.2 整体上市缓解融资约束的作用机理 | 第57-59页 |
| 4.4 小结 | 第59-61页 |
| 5 整体上市、关联交易与经营绩效的实证分析 | 第61-73页 |
| 5.1 理论分析与研究假设 | 第61-66页 |
| 5.1.1 关联交易的效率观 | 第61-62页 |
| 5.1.2 关联交易的掏空观 | 第62-65页 |
| 5.1.3 整体上市与关联交易 | 第65-66页 |
| 5.2 研究设计 | 第66-69页 |
| 5.2.1 模型构建和变量定义 | 第66-67页 |
| 5.2.2 数据来源 | 第67-69页 |
| 5.3 实证分析 | 第69-71页 |
| 5.4 扩展性检验 | 第71-72页 |
| 5.5 小结 | 第72-73页 |
| 6 整体上市、盈利能力与机构投资者的实证分析 | 第73-89页 |
| 6.1 理论分析与研究假设 | 第73-77页 |
| 6.1.1 控股股东与上市公司、中小股东的利益趋同 | 第73-74页 |
| 6.1.2 信息披露与机构投资者持股 | 第74-75页 |
| 6.1.3 盈利能力与机构投资者持股 | 第75-76页 |
| 6.1.4 机构投资者持股与公司治理 | 第76-77页 |
| 6.2 研究设计 | 第77-80页 |
| 6.2.1 模型构建和变量定义 | 第77-78页 |
| 6.2.2 数据来源 | 第78-80页 |
| 6.3 实证分析 | 第80-84页 |
| 6.4 扩展性检验 | 第84-87页 |
| 6.4.1 稳健性检验 | 第84-86页 |
| 6.4.2 交叉项检验 | 第86-87页 |
| 6.5 小结 | 第87-89页 |
| 7 整体上市、融资约束与投资支出的实证分析 | 第89-97页 |
| 7.1 理论分析与假设研究 | 第89-90页 |
| 7.2 研究设计 | 第90-93页 |
| 7.2.1 模型构建与变量定义 | 第90-91页 |
| 7.2.2 数据来源 | 第91-93页 |
| 7.3 实证分析 | 第93-95页 |
| 7.4 小结 | 第95-97页 |
| 8 上汽集团整体上市案例研究 | 第97-111页 |
| 8.1 上汽集团历史沿革 | 第98页 |
| 8.2 上汽集团整体上市过程 | 第98-103页 |
| 8.2.1 整体上市方案及股权结构变化 | 第98-100页 |
| 8.2.2 上汽集团整体上市的动机 | 第100-102页 |
| 8.2.3 上汽集团整体上市进程 | 第102-103页 |
| 8.3 上汽集团整体上市经济后果研究 | 第103-110页 |
| 8.3.1 整体上市对关联交易的影响 | 第103-106页 |
| 8.3.2 整体上市对盈利能力的影响 | 第106页 |
| 8.3.3 整体上市对机构投资持股的影响 | 第106-108页 |
| 8.3.4 整体上市对融资约束的影响 | 第108-110页 |
| 8.4 小结 | 第110-111页 |
| 9 研究结论及政策建议 | 第111-115页 |
| 9.1 研究结论 | 第111-112页 |
| 9.2 政策建议 | 第112-113页 |
| 9.3 研究不足及展望 | 第113-115页 |
| 参考文献 | 第115-123页 |
| 附录A | 第123-127页 |
| 攻读博士学位期间取得的研究成果 | 第127-131页 |
| 学位论文数据集 | 第131页 |