| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究的背景与意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究综述 | 第12-14页 |
| 1.2.1 国内研究综述 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国外研究综述 | 第13-14页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第14-16页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 第2章 社会主义市场经济视域下证券市场演进历程与相关理论 | 第16-28页 |
| 2.1 社会主义市场经济视域下证券市场的相关概念 | 第16-21页 |
| 2.1.1 社会主义市场经济 | 第16-17页 |
| 2.1.2 证券市场 | 第17-18页 |
| 2.1.3 社会主义市场经济视域下证券市场 | 第18-21页 |
| 2.2 社会主义市场经济视域下证券市场的演进历程 | 第21-23页 |
| 2.2.1 社会市场经济视域下证券市场的形成(1990-1995) | 第21-22页 |
| 2.2.2 社会市场经济视域下证券市场的发展(1996-) | 第22-23页 |
| 2.3 社会主义市场经济视域下证券市场的相关理论 | 第23-28页 |
| 2.3.1 马克思主义的资本理论 | 第23-24页 |
| 2.3.2 社会主义市场经济理论 | 第24-26页 |
| 2.3.3 西方证券市场理论 | 第26-28页 |
| 第3章 社会主义市场经济视域下证券市场现存的问题 | 第28-36页 |
| 3.1 证券市场运行机制不健全 | 第28-30页 |
| 3.1.1 相对单边的市场机制 | 第28-29页 |
| 3.1.2 股票融资的实际水平低 | 第29页 |
| 3.1.3 股票交易实名制监管机制缺乏 | 第29-30页 |
| 3.2 上市公司治理还不完善 | 第30-31页 |
| 3.2.1 责任股东缺失 | 第30页 |
| 3.2.2 机构投资者短期行为 | 第30-31页 |
| 3.2.3 信息虚假成分充盈证券市场 | 第31页 |
| 3.3 证券市场操纵行为的法律规制不完善 | 第31-34页 |
| 3.3.1 对操纵行为实质性规定缺乏 | 第31-32页 |
| 3.3.2 法律内部规定的不正当性 | 第32-33页 |
| 3.3.3 相关法律责任规定不确实 | 第33-34页 |
| 3.4 证券市场监管存在诸多缺陷 | 第34-36页 |
| 3.4.1 政府监管的缺位和不到位 | 第34页 |
| 3.4.2 管制目标冲突 | 第34页 |
| 3.4.3 监管模式单一 | 第34-36页 |
| 第4章 社会主义市场经济视域下证券市场现存问题的原因 | 第36-40页 |
| 4.1 经济转轨时期体制不健全 | 第36-37页 |
| 4.1.1 同股不同权、同股不同利的不平等现象存在 | 第36页 |
| 4.1.2 中小投资者的权益没有得到有效地保护 | 第36-37页 |
| 4.2 证券市场相关法律法规不完善 | 第37-38页 |
| 4.2.1 上市公司及相关主体运作规范不到位 | 第37-38页 |
| 4.2.2 运作不规范的行为法律制裁不具体 | 第38页 |
| 4.3 证券市场缺乏顶层长远规划 | 第38-40页 |
| 4.3.1 政策的稳定性和连续性无法得到保证 | 第38页 |
| 4.3.2 监管部门权责不明确 | 第38-40页 |
| 第5章 完善社会主义市场经济视域下证券市场的对策 | 第40-49页 |
| 5.1 完善证券市场的运行机制 | 第40-41页 |
| 5.1.1 监管机构应构建新型监管理念体系 | 第40页 |
| 5.1.2 完善证券账户监控机制 | 第40-41页 |
| 5.1.3 建立持股数量及其变化动态的报告制度 | 第41页 |
| 5.2 优化上市公司治理机制 | 第41-44页 |
| 5.2.1 上市公司内部治理机制建设 | 第41-42页 |
| 5.2.2 经营者激励机制 | 第42-43页 |
| 5.2.3 加强信息公开制度建设 | 第43-44页 |
| 5.3 健全证券市场操纵行为的法律制度 | 第44-46页 |
| 5.3.1 细化证券法条款 | 第44-45页 |
| 5.3.2 加快证券无纸化立法 | 第45页 |
| 5.3.3 完善操纵行为的法律责任及实现制度 | 第45-46页 |
| 5.4 完善证券市场监管机制 | 第46-49页 |
| 5.4.1 强化政府对证券市场的监管责任 | 第46页 |
| 5.4.2 加强对证券市场操纵行为的监控 | 第46-47页 |
| 5.4.3 加大对外国机构投资者的监管力度 | 第47-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-56页 |
| 攻读学位期间公开发表论文 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 作者简介 | 第58页 |
