| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-20页 |
| ·选题背景和意义 | 第10-11页 |
| ·选题背景 | 第10-11页 |
| ·选题意义 | 第11页 |
| ·国内外研究现状及评述 | 第11-16页 |
| ·国外研究现状 | 第11-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-15页 |
| ·国内外研究现状述评 | 第15-16页 |
| ·主要内容和研究方法 | 第16-19页 |
| ·主要内容 | 第16-17页 |
| ·研究方法及技术路线 | 第17-19页 |
| ·本文创新点 | 第19-20页 |
| 第2章 影子银行及其运行机制 | 第20-28页 |
| ·影子银行的含义与特征 | 第20-21页 |
| ·影子银行的内涵与外延 | 第20页 |
| ·影子银行的特征 | 第20-21页 |
| ·影子银行的运行机制 | 第21-22页 |
| ·影子银行兴起的原因 | 第22-28页 |
| ·影子银行产生的背景 | 第23页 |
| ·影子银行的资金需求方 | 第23-26页 |
| ·影子银行资金的供给方 | 第26-28页 |
| 第3章 影子银行资本套利行为 | 第28-37页 |
| ·资本套利与银行资本质量的关系 | 第28-31页 |
| ·资本套利的内涵 | 第28-29页 |
| ·银行资本质量的内涵 | 第29-30页 |
| ·资本充足率指标计算方式导致监管资本套利 | 第30-31页 |
| ·资本套利导致资本充足率监管失效的内在机制 | 第31-35页 |
| ·影子银行资本套利的模式分析 | 第31页 |
| ·影子银行资本套利的路径分析 | 第31-32页 |
| ·影子银行资本套利对贷款余额的影响 | 第32-34页 |
| ·影子银行资本套利对资本充足率的影响 | 第34-35页 |
| ·资本套利的负面效应 | 第35-37页 |
| ·降低了资本充足率监管的有效性 | 第36页 |
| ·加剧了金融市场的系统性风险 | 第36页 |
| ·不利于金融机构间的公平竞争 | 第36-37页 |
| 第4章 影子银行资本监管现状和问题分析 | 第37-45页 |
| ·当前国内外监管层对影子银行的资本监管状况 | 第37-39页 |
| ·巴塞尔委员会对影子银行的资本监管规则 | 第37-38页 |
| ·银监会对资产证券化的资本监管要求 | 第38-39页 |
| ·现行资本监管制度存在的主要问题 | 第39-41页 |
| ·资本监管制度未囊括影子银行体系的各类风险 | 第39-40页 |
| ·资本监管制度在监管范围上存在盲区 | 第40页 |
| ·资本监管未能有效遏制影子银行高杠杆运作 | 第40-41页 |
| ·对影子银行实行资本监管的重要意义 | 第41-45页 |
| ·资本监管可抑制影子银行的风险承担行为 | 第41-42页 |
| ·资本监管可规范影子银行的风险转移行为 | 第42-44页 |
| ·资本监管可防范影子银行引发的系统性风险 | 第44-45页 |
| 第5章 影子银行资本监管激励相容机制设计 | 第45-58页 |
| ·预先承诺制的激励相容特性 | 第45-46页 |
| ·影子银行资本监管引入预先承诺制的可行性 | 第46-50页 |
| ·影子银行资本监管单一阶段博弈模型 | 第47-48页 |
| ·影子银行资本监管无限次重复博弈模型 | 第48-50页 |
| ·构建影子银行资本监管的预先承诺模型 | 第50-56页 |
| ·对有约束最小化的预先承诺制模型的改进 | 第51-52页 |
| ·预先承诺制下影子银行最优资本充足率的设定 | 第52-54页 |
| ·引入随机监管后影子银行最优资本充足率的设定 | 第54-56页 |
| ·本章小结 | 第56-58页 |
| 第6章 支持影子银行资本监管激励相容机制的制度安排 | 第58-63页 |
| ·加强监管层对影子银行的奖惩机制建设 | 第58-59页 |
| ·督促影子银行制定合规政策，提高合规经营社会成本 | 第59-60页 |
| ·改善金融信息资源管理制度，提高自愿性信息披露质量 | 第60-61页 |
| ·建立金融监管协调机制，实现统一与协调监管相结合 | 第61-63页 |
| 第7章 结论与展望 | 第63-65页 |
| ·研究结论 | 第63-64页 |
| ·研究展望 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 致谢 | 第69页 |