| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 第一章 引言 | 第8-12页 |
| 第一节 研究的目的和意义 | 第8-9页 |
| 第二节 相关概念的界定 | 第9页 |
| 第三节 研究的思路与方法 | 第9-10页 |
| 第四节 本文的结构安排 | 第10-11页 |
| 第五节 本文可能的创新与不足之处 | 第11-12页 |
| 第二章 相关文献回顾及评述 | 第12-15页 |
| 第一节 国内文献回顾及评述 | 第12-13页 |
| 第二节 国外文献回顾及评述 | 第13-15页 |
| 一、国外相关文献研究内容 | 第13-14页 |
| 二、国外研究存在的不足 | 第14-15页 |
| 第三章 我国新股发行制度的演变 | 第15-20页 |
| 第一节 国际现行新股发行制度比较 | 第15-18页 |
| 一、注册制的基本概念及特点 | 第15-16页 |
| 二、核准制的基本概念及特点 | 第16-18页 |
| 第二节 我国新股发行制度演进 | 第18-20页 |
| 一、1993 年-1995 年实施的“额度管理” | 第18页 |
| 二、1996 年-2000 年“指标管理”阶段 | 第18页 |
| 三、2001 年-2004 年“通道制”阶段 | 第18-19页 |
| 四、2004 年 10 月至今实施的“保荐制”阶段 | 第19-20页 |
| 第四章 核准制的核心内容及适用规则 | 第20-29页 |
| 第一节 新股发行核准制的核心内容 | 第20-26页 |
| 一、发行保荐制度 | 第20-22页 |
| 二、发行发审委制度 | 第22-26页 |
| 第二节 现行新股发行相关法律、法规、制度要求 | 第26-29页 |
| 一、《公司法》、《证券法》中涉及的核心条款 | 第26-27页 |
| 二、辅助法规及办法的核心条款 | 第27页 |
| 三、其他途径指导和传递的审核要求 | 第27-29页 |
| 第五章 我国新股发行制度的弊端及原因分析 | 第29-41页 |
| 第一节 对募投项目、财务指标强制要求的不合理 | 第29-34页 |
| 一、以达到盈利的最低要求，粉饰财务数据 | 第29-31页 |
| 二、拼凑、编造募投项目以适应增量发行要求 | 第31-33页 |
| 三、高增长率要求下的创业板之殇 | 第33-34页 |
| 第二节 募集资金使用低效率 | 第34-37页 |
| 一、募集资金一次到位的监管漏洞 | 第34-36页 |
| 二、设置下限的发行量缺乏合理性 | 第36-37页 |
| 第三节 发审委制度的弊端 | 第37-41页 |
| 一、发审委员的专业构成不合理 | 第37-39页 |
| 二、发审委委员的双重身份挑战公平性 | 第39-40页 |
| 三、漫长的审核之路 | 第40-41页 |
| 第六章 结论及对策建议 | 第41-52页 |
| 第一节 平衡证券市场融资投资功能 | 第41-42页 |
| 一、规范上市公司再融资行为 | 第41-42页 |
| 二、严格限制大小非套现行为 | 第42页 |
| 第二节 加强信息披露，淡化盈利、增长率等指标 | 第42-44页 |
| 一、降低或放弃对财务等指标的硬性要求 | 第42-43页 |
| 二、审核重点聚焦于非市场判断内容 | 第43-44页 |
| 三、加大打击虚假信息披露和违法犯罪的力度 | 第44页 |
| 第三节 存量发行的可行性研究 | 第44-46页 |
| 一、存量发行的基本概念 | 第44-45页 |
| 二、推出存量发行的可以直接化解 IPO 过程中的一些问题 | 第45页 |
| 三、存量发行的操作建议 | 第45-46页 |
| 第四节 储架发行的可行性研究 | 第46-49页 |
| 一、储架发行的基本概念 | 第46-47页 |
| 二、储架发行方式可以有效遏制超募问题 | 第47页 |
| 三、储架发行的操作建议 | 第47-49页 |
| 第五节 保荐制度的进一步完善 | 第49-50页 |
| 一、加强对前期尽职调查及持续督导的监管 | 第49页 |
| 二、实施承销费用延期支付 | 第49-50页 |
| 第六节 证券法规体系的完善和执行 | 第50-52页 |
| 一、统一和规范现有的规章制度，出台较高层次的法律规定 | 第50页 |
| 二、减少行政审批和行政干预 | 第50页 |
| 三、退市制度得到严格执行 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
