| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1. 导论 | 第10-18页 |
| ·问题的提出及选题意义 | 第10-11页 |
| ·国内外相关文献研究 | 第11-15页 |
| ·上市公司与非上市公司研究 | 第11-12页 |
| ·证券公司效率研究 | 第12-14页 |
| ·其他金融机构效率研究 | 第14-15页 |
| ·研究方法及内容 | 第15-16页 |
| ·主要结论、创新点及不足 | 第16-18页 |
| ·主要结论 | 第16-17页 |
| ·创新点 | 第17页 |
| ·不足之处 | 第17-18页 |
| 2. 我国证券业及证券公司状况分析 | 第18-34页 |
| ·我国证券业状况 | 第18-25页 |
| ·我国证券业的发展历程 | 第18页 |
| ·我国证券市场的特征 | 第18-21页 |
| ·我国证券业发展中存在的问题 | 第21-25页 |
| ·我国证券公司的市场结构分析 | 第25-30页 |
| ·行业集中率(CRn指数) | 第25-27页 |
| ·(HHI指数) | 第27-28页 |
| ·集中度实证分析 | 第28-30页 |
| ·我国上市证券公司状况 | 第30-34页 |
| ·证券公司上市条件 | 第31-33页 |
| ·上市证券公司相对于非上市证券公司存在的优势 | 第33-34页 |
| 3. 证券公司绩效评价理论与方法 | 第34-44页 |
| ·证券公司绩效评价的概念及含义 | 第34-36页 |
| ·我国上市公司绩效评价指标体系的基本内容 | 第34-35页 |
| ·我国上市公司绩效评价修正指标体系 | 第35-36页 |
| ·DEA模型的评价方法及指标 | 第36-43页 |
| ·DEA方法简介、模型改进及其优势 | 第36-38页 |
| ·数据包络分析(DEA)基本模型 | 第38-41页 |
| ·数据包络分析的导向问题 | 第41-42页 |
| ·数据包络分析的投影模型 | 第42-43页 |
| ·DEA-MALMQUIST指数法 | 第43-44页 |
| 4. 我国上市与非上市证券公司效率实证分析 | 第44-67页 |
| ·公司样本选择及分析方法 | 第44-48页 |
| ·样本选择 | 第44-45页 |
| ·投入产出指标的选择 | 第45-46页 |
| ·数据指标及分析方法 | 第46-48页 |
| ·DEA方法的运行结果及分析 | 第48-60页 |
| ·2009年我国上市及非上市证券公司投入导向与产出导向的效率对比分析 | 第49-54页 |
| ·2007-2009年我国证券公司效率变化对比 | 第54-56页 |
| ·2009年我国证券公司效率改进的方向 | 第56-60页 |
| ·我国证券公司2007-2009年MALMQUIST效率变化指数列表 | 第60-67页 |
| ·分别分析上市公司与非上市公司Malmquist指数 | 第60-62页 |
| ·上市与非上市公司数据合并后的Malquist指数分析及排名 | 第62-67页 |
| 5. 研究结论及建议 | 第67-73页 |
| ·研究结论 | 第67-69页 |
| ·我国上市证券公司与非上市证券公司2009年的整体效率水平较高,但效率变动的趋势有区别 | 第67-68页 |
| ·2007-2009年,上市证券公司效率下降,非上市证券公司效率上升 | 第68页 |
| ·与非上市证券公司相比,上市证券公司并不存在明显的效率优势 | 第68-69页 |
| ·原因分析 | 第69-70页 |
| ·我国大部分比较优秀的证券公司还未上市 | 第69页 |
| ·2007-2009年我国证券市场行情剧烈变化 | 第69页 |
| ·部分证券公司规模扩张过度 | 第69-70页 |
| ·提高我国证券公司经营效率的建议 | 第70-73页 |
| ·规范证券公司上市流程 | 第70页 |
| ·适当控制证券公司盲目扩张 | 第70-71页 |
| ·转变证券公司的盈利模式 | 第71页 |
| ·加强对证券公司效率的排名 | 第71-72页 |
| ·提高证券公司金融创新的能力 | 第72-73页 |
| 参考文献 | 第73-76页 |
| 致谢 | 第76-77页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第77页 |
