| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-15页 |
| ·论文的选题背景及意义 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-13页 |
| ·研究方法与思路 | 第13-15页 |
| 第2章 证券自律监管法律制度对中小投资者保护的一般原理 | 第15-23页 |
| ·证券自律监管法律制度的界定 | 第15-17页 |
| ·证券自律监管制度的概念 | 第15-16页 |
| ·证券自律监管与政府监管的关系 | 第16-17页 |
| ·证券自律监管法律制度对中小投资者保护的法理分析 | 第17-23页 |
| ·证券自律监管制度的本质是法律契约 | 第17-18页 |
| ·证券自律监管制度对中小投资者的保护体现了社会利益本位 | 第18-19页 |
| ·证券自律监管法律制度对中小投资者保护的价值理念 | 第19-23页 |
| 第3章 我国证券自律监管法律制度对中小投资者保护的问题及成因 | 第23-36页 |
| ·我国证券自律监管法律制度的现实考察 | 第23页 |
| ·我国证券市场中小投资者保护的困境 | 第23-31页 |
| ·我国中小投资者保护法律制度的困境 | 第23-26页 |
| ·我国证券市场中小投资者法律保护的思考 | 第26-29页 |
| ·现行证券法律制度下自律监管制度的不足 | 第29-31页 |
| ·证券自律监管法律制度对中小投资者保护不足的成因 | 第31-36页 |
| ·公平交易问题 | 第31-32页 |
| ·信息披露问题 | 第32-33页 |
| ·诚信机制问题 | 第33-34页 |
| ·投资者和证券从业人员管理的问题 | 第34-36页 |
| 第4章 我国证券自律监管法律制度对中小投资者保护的对策 | 第36-42页 |
| ·完善证券交易所自律制度 | 第36-37页 |
| ·加强证券交易所的自律监管地位 | 第36页 |
| ·强化证交所对上市公司治理的监督权 | 第36-37页 |
| ·完善证券业协会自律制度 | 第37页 |
| ·建立独立董事协会 | 第37-39页 |
| ·确立投资者关系管理组织法律地位 | 第39-40页 |
| ·完善证券自律性组织纠纷解决机制 | 第40页 |
| ·完善证券市场诚信制度 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 附录A 攻读学位期间发表的学术论文 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
