| 中文摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 一、绪论 | 第11-17页 |
| (一) 研究意义 | 第11页 |
| (二) 文献综述 | 第11-16页 |
| (三) 研究方法和创新点 | 第16-17页 |
| (四) 文章结构 | 第17页 |
| 二、我国证券公司的风险形成与处置背景 | 第17-28页 |
| (一) 我国证券公司的风险形成 | 第17-26页 |
| 1、存在的主要风险 | 第18-21页 |
| 2、风险形成的原因 | 第21-26页 |
| (二) 证券公司综合治理的背景 | 第26页 |
| (三) 我国证券公司处置情况 | 第26-28页 |
| 三、我国证券公司风险处置困难与应遵循的处置原则 | 第28-30页 |
| (一) 我国证券公司风险处置中存在的困难 | 第28-29页 |
| (二) 现阶段我国证券公司风险处置应遵循的原则 | 第29-30页 |
| 四、我国证券公司风险处置模式的演变 | 第30-80页 |
| (一) 证监会配合各方进行风险处置阶段(2002年前) | 第30-34页 |
| 1、案例 | 第31-32页 |
| 2、政府主导下"捆绑"模式的背景及处置效率分析 | 第32-33页 |
| 3、政府主导下"捆绑"模式的评价 | 第33-34页 |
| (二) 证监会主导下证券公司风险处置的摸索尝试阶段(2002年—2004年8月) | 第34-45页 |
| 1、停业整顿后责令关闭模式 | 第34-38页 |
| 2、政府主导、企业买单模式 | 第38-42页 |
| 3、以行政强制手段进行关闭或撤销的模式 | 第42-45页 |
| (三) 综合治理大背景下对证券公司风险的主动、集中处置阶段(2004年8月至今) | 第45-80页 |
| 1、新《证券法》、《公司法》实施前阶段 | 第46-72页 |
| ·行政接管模式 | 第46-49页 |
| ·行政关闭后行政清算模式 | 第49-57页 |
| ·重组模式 | 第57-72页 |
| 2、新《证券法》、《公司法》实施后阶段(2006年至今) | 第72-80页 |
| ·行政清理模式 | 第72-75页 |
| ·破产重整模式 | 第75-77页 |
| ·限制业务模式 | 第77-80页 |
| 五、现有证券公司风险处置模式的比较与政策建议 | 第80-84页 |
| (一) 现有证券公司风险处置模式的比较 | 第80-82页 |
| (二) 完善我国证券公司风险处置模式的政策建议 | 第82-84页 |
| 1、处置措施以市场化为取向 | 第82页 |
| 2、处置主体以中介机构为取向 | 第82页 |
| 3、完善投资者保护制度与加强投资者教育并重 | 第82-83页 |
| 4、合理利用监管资源 | 第83-84页 |
| 参考文献 | 第84-86页 |
| 致谢 | 第86-87页 |
| 学位论文评阅及答辩情祝表 | 第87页 |
