我国证券投资者权益保护法律问题研究
| 内容提要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8页 |
| 一、证券市场与投资者权益概述 | 第8-12页 |
| （一） 证券市场含义及特征 | 第8-9页 |
| 1、证券市场含义 | 第8-9页 |
| 2、证券市场特征 | 第9页 |
| （二） 证券市场与投资者权益保护 | 第9-12页 |
| 1、证券投资者及其权益 | 第9-10页 |
| 2、证券投资者权益保护的法律性质 | 第10-11页 |
| 3、证券市场与投资者的关系 | 第11-12页 |
| 二、投资者权益保护理论 | 第12-17页 |
| （一） 有效市场理论 | 第12-13页 |
| （二） 不对称信息理论 | 第13页 |
| （三） 证券欺诈 | 第13-17页 |
| 1、内幕交易 | 第14页 |
| 2、虚假陈述 | 第14-15页 |
| 3、市场操纵 | 第15-16页 |
| 4、客户欺诈 | 第16-17页 |
| 三、我国证券投资者权益保护主要法律规范 | 第17-24页 |
| （一） 新《公司法》对上市公司的规范 | 第17-22页 |
| 1、公司治理结构的规范 | 第17-19页 |
| 2、控股股东、实际控制人的责任 | 第19-20页 |
| 3、公司高管人员的责任 | 第20-21页 |
| 4、股东权益保护机制 | 第21-22页 |
| 5、股东权益的司法救济 | 第22页 |
| （二） 新《证券法》对投资者权益保护之完善 | 第22-24页 |
| 1、民事责任承担原则 | 第22页 |
| 2、虚假陈述民事责任类型和归责原则 | 第22-23页 |
| 3、非信息义务人的民事责任及归责原则 | 第23页 |
| 4、投资咨询机构的规范 | 第23-24页 |
| （三） 《刑法》对证券犯罪行为及其制裁 | 第24页 |
| 四、我国证券投资者权益保护之缺失 | 第24-28页 |
| （一） 证券市场信息监管的缺失 | 第24-26页 |
| 1、管理层自身信息监管的缺失 | 第25-26页 |
| 2、管理层对市场主体信息监管的缺失 | 第26页 |
| （二） 证券投资者权益救济的缺失 | 第26-27页 |
| 1、证券民事责任一般性规定的缺失 | 第26页 |
| 2、证券司法实践的滞后 | 第26-27页 |
| （三） 其他方面对证券投资者权益保护的缺失 | 第27-28页 |
| 1、投资者保护的专门机构缺失 | 第27页 |
| 2、对券商的监管不善 | 第27页 |
| 3、对咨询机构的监管不力 | 第27-28页 |
| 4、对私募基金规范的缺位 | 第28页 |
| 五、我国证券投资者权益保护之建议 | 第28-32页 |
| （一） 严格规范信息披露 | 第28-29页 |
| 1、管理层自身信息发布的规范 | 第28-29页 |
| 2、交易信息的强制披露 | 第29页 |
| （二） 强化投资者权益的救济 | 第29-30页 |
| 1、重视证券民事责任 | 第29页 |
| 2、完善证券民事权利的司法救济 | 第29-30页 |
| （三） 其他制度的完善 | 第30-32页 |
| 1、完善网络投票制度 | 第30页 |
| 2、强化对券商的监管 | 第30-31页 |
| 3、加强证券服务机构的诚信建设 | 第31页 |
| 4、设立证券投资者权益保护组织 | 第31页 |
| 5、单独制定证券投资者权益保护法规 | 第31-32页 |
| 结语 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-34页 |
