| 导言 | 第1-19页 |
| 一、选题的意义和目的 | 第14-15页 |
| 二、相关研究现状 | 第15-16页 |
| 三、论文的研究方法 | 第16页 |
| 四、论文的基本体系 | 第16-18页 |
| 五、论文的创新之处 | 第18-19页 |
| 第一章 金融控股公司基础法律问题研究 | 第19-64页 |
| 第一节 金融控股公司概述 | 第19-34页 |
| 一、控股公司的含义 | 第19-23页 |
| 二、控股公司的类型 | 第23-24页 |
| 三、金融控股公司的概念 | 第24-25页 |
| 四、金融控股公司的类型 | 第25-27页 |
| 五、金融控股公司的法律特征 | 第27-29页 |
| 六、相关概念比较 | 第29-34页 |
| 第二节 金融控股公司的演进 | 第34-54页 |
| 一、美国金融控股公司的演进 | 第34-51页 |
| 二、其他国家和地区金融控股公司的演进 | 第51-54页 |
| 第三节 金融控股公司产生的特殊法律问题 | 第54-64页 |
| 一、风险传染 | 第54-55页 |
| 二、资本重复计算风险 | 第55-56页 |
| 三、垄断风险 | 第56-57页 |
| 四、利益冲突 | 第57-59页 |
| 五、组织结构不透明风险 | 第59页 |
| 六、挑战传统公司法律制度 | 第59-62页 |
| 七、挑战传统的监管制度 | 第62-64页 |
| 第二章 金融控股公司组织制度比较研究 | 第64-106页 |
| 第一节 金融混业经营的理论演变 | 第64-79页 |
| 一、分业经营与混业经营的概念 | 第64-67页 |
| 二、分业经营的主要理由 | 第67-71页 |
| 三、混业经营的理论反思 | 第71-76页 |
| 四、混业经营的动因 | 第76-79页 |
| 第二节 混业经营法律制度的比较 | 第79-97页 |
| 一、德国的全能银行 | 第79-85页 |
| 二、英国的“金融混合体” | 第85-89页 |
| 三、美国的金融控股公司 | 第89-90页 |
| 四、三种混业经营法律制度比较及启示 | 第90-97页 |
| 第三节 金融控股公司制度的理论分析 | 第97-106页 |
| 一、制度优势 | 第97-104页 |
| 二、制度缺陷 | 第104-106页 |
| 第三章 金融控股公司风险防范法律问题研究——金融“防火墙”法律问题研究 | 第106-151页 |
| 第一节 金融“防火墙”概述 | 第106-117页 |
| 一、“防火墙”(Fire Wall)的概念 | 第106-108页 |
| 二、防火墙的种类和内容 | 第108-111页 |
| 三、“防火墙”存在的原因 | 第111-117页 |
| 第二节 法定金融“防火墙”制度比较 | 第117-128页 |
| 一、美国的金融“防火墙”制度 | 第117-124页 |
| 二、日本的金融“防火墙”制度 | 第124-128页 |
| 第三节 自律机制中的“防火墙”制度 | 第128-136页 |
| 一、中国墙(Chinese wall)的概念 | 第128-129页 |
| 二、美国的“中国墙”制度 | 第129-131页 |
| 三、英国的“中国墙”制度 | 第131-133页 |
| 四、防火墙与中国墙的比较 | 第133-134页 |
| 五、中国墙制度评价 | 第134-136页 |
| 第四节 防火墙存在的问题 | 第136-144页 |
| 一、法人防火墙的问题 | 第136-139页 |
| 二、资金防火墙的问题 | 第139-140页 |
| 三、市场认知的问题 | 第140-141页 |
| 四、防火墙与风险传递 | 第141-142页 |
| 五、其他问题 | 第142-144页 |
| 第五节 金融“防火墙”的完善 | 第144-151页 |
| 一、金融联合论坛的建议 | 第144-147页 |
| 二、完善防火墙的其他措施 | 第147-151页 |
| 第四章 金融控股公司加重责任研究 | 第151-192页 |
| 第一节 金融控股公司加重责任的形式 | 第151-161页 |
| 一、资本维持承诺 | 第152-154页 |
| 二、力量之源原则 | 第154-156页 |
| 三、联邦存款保险公司的银行关闭措施 | 第156-157页 |
| 四、交叉担保条款 | 第157-159页 |
| 五、及时改正措施 | 第159-161页 |
| 第二节 金融控股公司加重责任的理论学说 | 第161-167页 |
| 一、恶狼说(the Hungry Wolf Hypothesis) | 第161-162页 |
| 二、监管退化说(Regulatory Deterioration Hypothesis) | 第162-163页 |
| 三、成本补偿说(Cost Defraying Hypothesis) | 第163-164页 |
| 四、市场制裁说(Market Discipline Hypothesis) | 第164页 |
| 五、企业责任说(Enterprise Liability) | 第164-165页 |
| 六、公共选择理论(Public Choice Theory) | 第165-167页 |
| 第三节 加重责任存在的问题 | 第167-170页 |
| 一、提高融资成本 | 第167-168页 |
| 二、分化监管体制 | 第168页 |
| 三、影响控股公司的担保能力 | 第168-169页 |
| 四、股东之间的差别待遇 | 第169-170页 |
| 第四节 加重责任制度的影响 | 第170-173页 |
| 一、加重责任制度的实证研究 | 第170-172页 |
| 二、加重责任制度的历史研究 | 第172-173页 |
| 第五节 加重责任制度与法人人格否认制度的比较 | 第173-183页 |
| 一、法人人格否认制度研究 | 第173-179页 |
| 二、加重责任产生的直接原因与目的 | 第179页 |
| 三、加重责任的法律效力和责任范围 | 第179-181页 |
| 四、加重责任与法人人格否认的比较 | 第181-183页 |
| 第六节 金融控股公司加重责任制度探析 | 第183-192页 |
| 一、控股公司组织结构产生的问题 | 第184-185页 |
| 二、有限责任制度与道德风险 | 第185-188页 |
| 三、存款保险制度与道德风险 | 第188-189页 |
| 四、控股公司的系统风险 | 第189-190页 |
| 五、加重责任制度的价值 | 第190-192页 |
| 第五章 金融控股公司法律监管体制研究 | 第192-227页 |
| 第一节 金融监管体制的法律意义 | 第192-194页 |
| 第二节 金融监管基本方式比较 | 第194-206页 |
| 一、机构监管(institutional regulation/entity regulation) | 第194-197页 |
| 二、功能监管(functional regulation) | 第197-204页 |
| 三、目标监管(objective regulation) | 第204-206页 |
| 第三节 多边监管模式的国际比较 | 第206-218页 |
| 一、伞形监管模式(Umbrella Supervision) | 第206-213页 |
| 二、双峰监管模式 | 第213-216页 |
| 三、牵头监管模式(lead regulation) | 第216-218页 |
| 第四节 统一监管模式与多边监管模式比较 | 第218-227页 |
| 一、统一监管模式概述 | 第219-220页 |
| 二、统一监管模式的优势 | 第220-222页 |
| 三、统一监管模式缺点 | 第222-227页 |
| 第六章 我国金融控股公司法律问题研究 | 第227-263页 |
| 第一节 我国金融控股公司实证研究 | 第227-236页 |
| 一、发展现状 | 第227-231页 |
| 二、法律特征 | 第231页 |
| 三、形成原因 | 第231-233页 |
| 四、存在问题 | 第233-236页 |
| 第二节 WTO体制下我国金融经营法律体制变革 | 第236-245页 |
| 一、金融经营法律制度的演变 | 第236-240页 |
| 二、混业经营法律变革的必要性 | 第240-243页 |
| 三、混业经营的法律变革 | 第243-245页 |
| 第三节 我国金融控股公司的法律制度设计 | 第245-263页 |
| 一、金融控股公司的法律地位 | 第245-247页 |
| 二、金融控股公司的组织形式问题 | 第247-250页 |
| 三、业务范围问题 | 第250-251页 |
| 四、金融“防火墙” | 第251-255页 |
| 五、加重责任的形式 | 第255-258页 |
| 六、监管体制 | 第258-263页 |
| 参考文献 | 第263-271页 |
| 后记 | 第271-272页 |
| 论文独创性声明 | 第272页 |
| 论文使用授权声明 | 第272页 |
