| 中英文摘要 | 第1-12页 |
| 导言 | 第12-15页 |
| 一、 关于本文的研究对象和写作主旨 | 第12-13页 |
| 二、 关于本文的研究方法 | 第13-14页 |
| 三、 关于本文的结构 | 第14-15页 |
| 第一部分 对传统会员制交易所组织形成式的考察 | 第15-46页 |
| 第一章 历史的回眸:证券交易所的产生 | 第16-22页 |
| 第一节 早期证券交易所的萌芽 | 第16-17页 |
| ·产生背景 | 第16-17页 |
| ·世界上第一家证券交易所 | 第17页 |
| 第二节 世界各地证券交易所的产生 | 第17-22页 |
| ·欧洲 | 第17-18页 |
| ·北美地区 | 第18-19页 |
| ·亚洲地区 | 第19-20页 |
| ·南美和非洲地区 | 第20-22页 |
| 第二章 传统证券交易所的法律特征 | 第22-30页 |
| 第一节 传统证券交易所的法律形态 | 第22-24页 |
| 第二节 会员制治理结构辨析 | 第24-27页 |
| 第三节 会员制治理结构的基本特征 | 第27-30页 |
| 第三章 历史的选择:会员制 | 第30-34页 |
| 第一节 行会传统 | 第30-31页 |
| 第二节 法律制度 | 第31-32页 |
| 第三节 经济动因 | 第32-34页 |
| 第四章 会员制证券交易所的自律功能 | 第34-39页 |
| 第一节 自律的起源 | 第34-35页 |
| 第二节 证券市场自律的演进:美国的例子 | 第35-37页 |
| ·第一阶段:无政府状态下的自律 | 第35-36页 |
| ·第二阶段:政府监管下的自律 | 第36-37页 |
| 第三节 自律的效果 | 第37-39页 |
| 第五章 会员制证券交易所面临的挑战 | 第39-46页 |
| 第一节 交易所生存环境的变化 | 第39-42页 |
| ·技术变革的影响 | 第39-40页 |
| ·竞争的发展 | 第40-42页 |
| 第二节 对会员制的批评 | 第42-46页 |
| 第二部分 对非互助化后交易所公司形式的考察 | 第46-79页 |
| 第六章 证券交易所非互助化运动 | 第47-56页 |
| 第一节 证券交易所功能的演进:市场观点VS企业观点 | 第47-48页 |
| 第二节 开风气之先的斯德哥尔摩证券交易所 | 第48-50页 |
| 第三节 发达市场非互助化个案分析: 澳大利亚证券交易所 | 第50-53页 |
| ·非互助化前ASX的法律地位 | 第50-51页 |
| ·非互助化的实施过程 | 第51-52页 |
| ·非互助化后ASX的治理结构 | 第52-53页 |
| 第四节 政府推动的非互助化:新兴市场的例子 | 第53-56页 |
| 第七章 非互助化证券交易所的绩效检验 | 第56-68页 |
| 第一节 全球证券交易所非互助化的情况 | 第56-59页 |
| 第二节 非互助化使交易所价值提升 | 第59-62页 |
| 第三节 非互助化改善交易所绩效的原因分析 | 第62-65页 |
| ·哈特和莫尔(Hart & Moore)的理论 | 第62-63页 |
| ·经济的分析 | 第63-65页 |
| 第四节 NYSE:会员制的最后一个堡垒 | 第65-68页 |
| 第八章 交易所非互助化带来的法律问题 | 第68-79页 |
| 第一节 营利目标和自律监管的冲突 | 第68-74页 |
| ·自律的制度基础:会员制？ | 第68-69页 |
| ·公司制与自律监管:是否兼容？ | 第69-71页 |
| ·非互助化证券交易所的实践 | 第71-73页 |
| ·自律作用机制和作用效果分析 | 第73-74页 |
| 第二节 私人所有和公共利益的冲突 | 第74-79页 |
| ·政府监管和公共利益 | 第74-77页 |
| ·私有化的市场和国家利益 | 第77-79页 |
| 第三部分 我国证券交易所的法律形态 | 第79-115页 |
| 第九章 我国法人制度理论辨析 | 第80-90页 |
| 第一节 法人及其分类 | 第80-82页 |
| ·法人制度 | 第80-81页 |
| ·大陆法系的法人分类 | 第81-82页 |
| ·英美法系的法人理论 | 第82页 |
| 第二节 我国民法对法人的分类 | 第82-87页 |
| 第三节 我国法人分类的问题及其改革 | 第87-90页 |
| ·存在的问题 | 第87-88页 |
| ·关于事业单位法人 | 第88-89页 |
| ·改革的原则 | 第89-90页 |
| 第十章 我国证券交易所的法律形态: 法律条文的考察 | 第90-98页 |
| 第一节 证券交易所章程 | 第90-92页 |
| ·章程1990年版 | 第90-91页 |
| ·章程1993年版 | 第91页 |
| ·章程1994年版 | 第91页 |
| ·章程1999年版 | 第91-92页 |
| 第二节 证券交易所管理办法 | 第92-94页 |
| ·《证券交易所管理暂行办法》1993版 | 第92-93页 |
| ·《证券交易所管理办法》1996版 | 第93-94页 |
| ·《证券交易所管理办法》1997版 | 第94页 |
| ·《证券交易所管理办法》2001版 | 第94页 |
| 第三节 证券法 | 第94-98页 |
| 第十一章 我国证券交易所的法律形态: 历史过程的考察 | 第98-115页 |
| 第一节 从股份制说起 | 第98-100页 |
| 第二节 新中国第一张股票和 “世界上最小的股票交易所” | 第100-103页 |
| ·淡绿色纸片:“小飞乐” | 第100-101页 |
| ·柜台交易二级市场的雏形 | 第101-103页 |
| 第三节 集中交易市场的建立 | 第103-105页 |
| 第四节 证券交易所的发展 | 第105-115页 |
| ·第一阶段:地域特征明显的区域性市场(1990-1992 | 第199305-107页 |
| ·第二阶段:全国性市场逐步形成(1993-1997 | 第107-111页 |
| ·第三阶段:纳入国家统一的证券监管序列(1997－) | 第111-115页 |
| 第四部分 对我国证券交易所改革的思考 | 第115-174页 |
| 第十二章 证券交易所改革的必然性 | 第116-122页 |
| 第一节 我国证券市场功能的回归 | 第116-117页 |
| 第二节 我国证券市场发展的成熟度 | 第117-119页 |
| 第三节 资本市场大发展的要求 | 第119-120页 |
| 第四节 适应国际环境的新变化 | 第120-122页 |
| 第十三章 我国证券交易所改革的步骤 | 第122-156页 |
| 第一节 组织结构选择:会员制VS公司制 | 第122-130页 |
| ·竞争是否实际存在？ | 第123-127页 |
| ·竞争环境下的最佳治理结构 | 第127-130页 |
| 第二节 证券立法的改变 | 第130-132页 |
| 第三节 交易所的所有权结构改革 | 第132-137页 |
| ·所有权确认和股份制改造 | 第132-134页 |
| ·股东多样化和股权分散化 | 第134-136页 |
| ·公开上市 | 第136-137页 |
| 第四节 交易所公司化后的治理结构 | 第137-140页 |
| ·公司治理的理论和原则 | 第137页 |
| ·交易所公司的组织结构和治理 | 第137-140页 |
| 第五节 交易所公司化后的监管体制 | 第140-152页 |
| ·政府监管角色和职能定位 | 第141-142页 |
| ·证监会监管角色和思路的转变 | 第142-147页 |
| ·证券交易所的自律监管 | 第147-152页 |
| 第六节 交易所公司化后证券市场体系的重构 | 第152-156页 |
| 第十四章 公司制交易所的业务发展战略 | 第156-174页 |
| 第一节 市场拓展和吸引优质上市资源 | 第156-159页 |
| 第二节 市场细分和金融产品创新 | 第159-164页 |
| ·我国证券交易所产品结构现状 | 第159-160页 |
| ·交易所的产品创新战略 | 第160-164页 |
| 第三节 收支分析和财务管理政策 | 第164-169页 |
| ·证券交易所的收入结构 | 第164-167页 |
| ·证券交易所的支出结构 | 第167页 |
| ·我国交易所公司的财务管理政策 | 第167-169页 |
| 第四节 主动应对国际化挑战 | 第169-174页 |
| ·证券交易所国际化发展的大趋势 | 第169-171页 |
| ·我国证券交易所的国际化战略 | 第171-174页 |
| 结 语 | 第174-176页 |
| 论文参考资料 | 第176-185页 |
