内幕交易监管制度研究
| 内容摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 导论 | 第8-12页 |
| 第一部分 内幕交易监管论争 | 第12-21页 |
| 一. 非管制论的主要观点 | 第12-16页 |
| (一) 企业家补偿论 | 第12-14页 |
| (二) 减缓股价波动论 | 第14页 |
| (三) 意思自治论 | 第14-15页 |
| (四) 监管成本论 | 第15-16页 |
| 二. 管制论的主要观点 | 第16-19页 |
| (一) 破坏市场公平论 | 第16页 |
| (二) 公司利益受损论 | 第16-17页 |
| (三) 证券市场道德风险论 | 第17-18页 |
| (四) 证券市场逆向选择论 | 第18-19页 |
| 三. 管制论者与非管制论者争论的焦点 | 第19页 |
| 四. 公平与效率之争带来的启示 | 第19-21页 |
| 第二部分 内幕交易监管体制 | 第21-33页 |
| 一. 国外内幕交易的监管体制 | 第21-24页 |
| (一) 法定集中型监管体制 | 第21-22页 |
| (二) 自律型监管体制 | 第22-23页 |
| (三) 中间型监管体制 | 第23-24页 |
| 二. 我国目前的内幕交易监管体制 | 第24-27页 |
| (一) 证监会在运作过程中存在法律障碍 | 第24-25页 |
| (二) 证监会自身很少受到监督 | 第25-26页 |
| (三) 证券业自律软弱无力 | 第26-27页 |
| 三. 完善我国内幕交易监管体制的路径选择 | 第27-33页 |
| (一) 第一道防线:证券从业人员的自律 | 第28-29页 |
| (二) 第二道防线:证券经营机构的自律 | 第29-31页 |
| (三) 第三道防线:证券业协会的自律 | 第31-33页 |
| 第三部分 内幕交易监管体系 | 第33-45页 |
| 一. 事前预防 | 第33-37页 |
| (一) 禁止短线交易 | 第33-35页 |
| (二) 强制信息披露 | 第35-37页 |
| 二. 事中监控 | 第37-40页 |
| (一) 技术监控 | 第37-39页 |
| (二) 公众监督 | 第39-40页 |
| (三) 新闻媒体监督 | 第40页 |
| 三. 事后责任追究 | 第40-45页 |
| (一) 刑事责任 | 第41-42页 |
| (二) 行政责任 | 第42-43页 |
| (三) 民事责任 | 第43-45页 |
| 结束语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-51页 |
| 后记 | 第51页 |
