证券业自律管理制度研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-15页 |
| ·选题背景 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-13页 |
| ·研究内容和方法 | 第13-15页 |
| ·研究内容 | 第13-14页 |
| ·研究方法 | 第14-15页 |
| 第2章 证券业自律管理制度的依据及制约因素 | 第15-29页 |
| ·证券业自律管理制度相关概念的界定 | 第15-21页 |
| ·证券业 | 第15-16页 |
| ·自律 | 第16-18页 |
| ·证券业自律管理制度的含义 | 第18-21页 |
| ·证券业自律管理制度的依据 | 第21-25页 |
| ·证券业自律管理制度的经济学依据 | 第21-22页 |
| ·证券业自律管理制度的社会学依据 | 第22-23页 |
| ·证券业自律管理制度的法学依据 | 第23-25页 |
| ·证券业自律管理制度的制约因素 | 第25-29页 |
| ·国家对证券业自律管理制度的制约 | 第25-27页 |
| ·社会对证券业自律管理制度的制约 | 第27-28页 |
| ·文化对证券业自律管理制度的制约 | 第28-29页 |
| 第3章 世界上主要证券业自律管理模式分析 | 第29-34页 |
| ·美国自律管理模式 | 第29-31页 |
| ·美国自律管理模式概况 | 第29-30页 |
| ·对美国自律管理模式的评价 | 第30-31页 |
| ·英国自律管理模式 | 第31-32页 |
| ·英国自律管理模式概况 | 第31页 |
| ·对英国自律管理模式的评价 | 第31-32页 |
| ·德、法自律管理模式及对其评价 | 第32-33页 |
| ·小结 | 第33-34页 |
| 第4章 我国证券业自律管理制度的问题分析 | 第34-44页 |
| ·国家监管机关不当干预证券业自律管理制度 | 第34-37页 |
| ·国家监管机关权力过大且运行呈任意性 | 第34-35页 |
| ·国家监管权对自律管理权的不当干预 | 第35-37页 |
| ·自律管理组织存在的问题 | 第37-42页 |
| ·自律管理组织地位缺乏独立性 | 第37-40页 |
| ·自律管理组织治理机制不健全 | 第40-41页 |
| ·自律人才匮乏，经费来源单一 | 第41-42页 |
| ·我国证券业自律管理制度缺乏文化支撑 | 第42-44页 |
| ·政府缺乏自律管理意识 | 第42页 |
| ·社会缺乏自治文化 | 第42-44页 |
| 第5章 我国证券业自律管理制度的完善 | 第44-58页 |
| ·建立有效的证券业自律管理体系的基本标志 | 第44-46页 |
| ·我国证券业自律管理制度的完善 | 第46-58页 |
| ·完善监管权与自律管理权的分权制度 | 第46-49页 |
| ·完善证券业自律治理机制 | 第49-54页 |
| ·完善自律组织经费和人才供给制度 | 第54-55页 |
| ·完善自律管理文化制度 | 第55-58页 |
| 结论 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 附录A 攻读硕士学位期间发表的论文目录 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
