| 摘要 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 一、选题的缘起 | 第8页 |
| 二、研究现状及本文的设想 | 第8-9页 |
| 三、研究方法 | 第9-10页 |
| 第一章《1933 年证券法》的立法背景及立法过程 | 第10-26页 |
| 一、美国1929 年股市大崩盘 | 第10-14页 |
| （一） “新时代”群体性癫狂 | 第10-11页 |
| （二） 美国1929 年股市大崩盘 | 第11-13页 |
| （三） 市场经济背景 | 第13-14页 |
| 二、罗斯福新政 | 第14-17页 |
| （一） 柯立芝、胡佛政府之放任自由政策 | 第14-15页 |
| （二） 罗斯福新政 | 第15-17页 |
| （三） 政治背景 | 第17页 |
| 三、《1933 年证券法》的立法渊源 | 第17-22页 |
| （一） 英国公司法上的注册披露制度 | 第18-19页 |
| （二） 州“蓝天法”对证券发行的规制及法院实践 | 第19-21页 |
| （三） 纽约证券交易所的自律性规则 | 第21页 |
| （四） 罗斯福总统的个人信仰 | 第21-22页 |
| 四、《1933 年证券法》的立法过程 | 第22-26页 |
| （一） 国会听证 | 第22-23页 |
| （二） 证券法案三稿 | 第23-25页 |
| （三） 最后的妥协 | 第25-26页 |
| 第二章《1933 年证券法》架构的主要法律制度 | 第26-55页 |
| 一、《1933 年证券法》概览 | 第26-28页 |
| （一） 《1933 年证券法》的目标 | 第26-27页 |
| （二） 《1933 年证券法》确立的基本原则 | 第27页 |
| （三） 《1933 年证券法》的基本内容 | 第27-28页 |
| 二、“证券”之界定 | 第28-38页 |
| （一） 法律文本对“证券”的定义 | 第28-29页 |
| （二） 法院对“证券”的界定 | 第29-38页 |
| 三、注册登记制度 | 第38-48页 |
| （一） 注册登记程序 | 第39-40页 |
| （二） 注册登记的内容 | 第40-43页 |
| （三） 注册登记制度的发展 | 第43-44页 |
| （四） 核心条款第5 条——“禁止抢跑”制度（gun-jumping） | 第44-46页 |
| （五） 豁免 | 第46-48页 |
| 四、法律责任制度 | 第48-55页 |
| （一） 行政上的法律责任 | 第48-49页 |
| （二） 刑事上的法律责任 | 第49页 |
| （三） 民事上的法律责任 | 第49-55页 |
| 第三章《1933 年证券法》的评价 | 第55-62页 |
| 一、《1933 年证券法》的缺陷与完善 | 第55-58页 |
| （一） 《1933 年证券法》的主要缺陷 | 第55-57页 |
| （二） 《1933 年证券法》的完善 | 第57-58页 |
| 二、《1933 年证券法》的贡献与影响 | 第58-62页 |
| （一） 《1933 年证券法》的贡献 | 第59-60页 |
| （二） 《1933 年证券法》的影响 | 第60-62页 |
| 余论 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |