| 摘要 | 第8-10页 |
| Abstract | 第10-11页 |
| 第一部分 导论 | 第12-19页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第12页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第12-13页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第13-16页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第14-16页 |
| 1.3 研究的内容及框架结构 | 第16-18页 |
| 1.3.1 研究的内容 | 第16-17页 |
| 1.3.2 研究的框架结构 | 第17-18页 |
| 1.4 本文的研究方法 | 第18页 |
| 1.5 本文的主要创新点及不足之处 | 第18-19页 |
| 第二部分 商业银行合规风险管理理论基础 | 第19-26页 |
| 2.1 商业银行合规的基本概念及职能 | 第19-22页 |
| 2.1.1 合规的概念 | 第19页 |
| 2.1.2 商业银行合规的含义 | 第19-20页 |
| 2.1.3 商业银行合规管理的含义 | 第20页 |
| 2.1.4 商业银行合规管理的核心职能 | 第20-22页 |
| 2.2 商业银行合规风险管理的理论基础 | 第22-26页 |
| 2.2.1 公司治理理论 | 第22-24页 |
| 2.2.2 全面风险控制理论 | 第24-25页 |
| 2.2.3 合规风险控制理论 | 第25-26页 |
| 第三部分 我国商业银行合规风险管理发展现状及不足 | 第26-37页 |
| 3.1 商业银行合规风险管理的发展历程与现状 | 第26-31页 |
| 3.1.1 商业银行合规风险管理发展历程 | 第26-27页 |
| 3.1.2 国际性商业银行当前的合规风险管理分析 | 第27-31页 |
| 3.2 我国商业银行当前的合规风险管理模式 | 第31-35页 |
| 3.2.1 我国商业银行合规风险管理模式介绍 | 第31-32页 |
| 3.2.2 我国商业银行合规风险管理模式分析 | 第32-34页 |
| 3.2.3 我国商业银行合规风险管理特点 | 第34-35页 |
| 3.3 我国商业银行合规风险管理的不足之处 | 第35-37页 |
| 3.3.1 合规机制缺失导致违规案件频发 | 第35页 |
| 3.3.2 主观上商业银行忽视合规机制的落实 | 第35-36页 |
| 3.3.3 客观上商业银行缺乏有效技术实现合规管理 | 第36-37页 |
| 第四部分 商业银行合规风险管理案例分析-以临沂市农村信用社为例 | 第37-46页 |
| 4.1 临沂市农村信用社的基本情况 | 第37-40页 |
| 4.1.1 临沂市农村信用社总体概况 | 第37页 |
| 4.1.2 临沂市农村信用社经营管理概况 | 第37-40页 |
| 4.2 临沂市农村信用社合规风险控制的环境分析 | 第40-42页 |
| 4.2.1 临沂市农村信用社合规风险外部环境分析 | 第40-41页 |
| 4.2.2 临沂市农村信用社合规风险内部环境分析 | 第41-42页 |
| 4.3 临沂市农村信用社风险管理的方案和实施 | 第42-46页 |
| 4.3.1 临沂市农村信用社风险管理的方案 | 第42-44页 |
| 4.3.2 临沂市农村信用社合规风险管理方案的实施效果 | 第44-46页 |
| 第五部分 我国商业银行合规风险管理的对策研究 | 第46-52页 |
| 5.1 建立独立的合规管理体制 | 第46-48页 |
| 5.1.1 我国商业银行当前的合规管理体制 | 第46页 |
| 5.1.2 我国商业银行建立独立性合规管理体制的对策 | 第46-48页 |
| 5.2 纳入激励约束机制,建立合规问责制 | 第48-49页 |
| 5.2.1 我国商业银行当前的合规绩效考核及问责制度 | 第48页 |
| 5.2.2 我国商业银行完善合规绩效考核及问责制度的对策 | 第48-49页 |
| 5.3 建设合规文化助推合规风险管理 | 第49-52页 |
| 5.3.1 我国商业银行当前的合规文化建设 | 第49-50页 |
| 5.3.2 我国商业银行加强合规文化建设的对策 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第56页 |
