| 摘要 | 第10-11页 |
| ABSTRACT | 第11-12页 |
| 第1章 绪论 | 第13-18页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第13-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-15页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第15页 |
| 1.2 主要研究内容及研究方法 | 第15-16页 |
| 1.2.1 主要内容 | 第15页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.2.3 文章的结构设计 | 第16页 |
| 1.3 创新点 | 第16-18页 |
| 第2章 相关理论与文献综述 | 第18-24页 |
| 2.1 相关理论 | 第18-19页 |
| 2.1.1 KMRW的声誉模型 | 第18页 |
| 2.1.2 BPR理论与业务流程再造 | 第18-19页 |
| 2.1.3 项目管理理论 | 第19页 |
| 2.2 文献综述 | 第19-24页 |
| 2.2.1 国内相关文献 | 第19-22页 |
| 2.2.2 国外相关文献 | 第22-24页 |
| 第3章 证券投资顾问基本理论 | 第24-40页 |
| 3.1 证券投资顾问的内涵及类型 | 第24-25页 |
| 3.1.1 证券投资顾问的内涵 | 第24-25页 |
| 3.1.2 证券投资顾问的类型 | 第25页 |
| 3.2 证券投资顾问的特性 | 第25-29页 |
| 3.2.1 证券投资顾问业务与传统经纪业务比较 | 第25-26页 |
| 3.2.2 证券投资顾问与证券分析师比较 | 第26-29页 |
| 3.3 证券投资顾问的价值 | 第29-30页 |
| 3.3.1 对客户的价值 | 第29页 |
| 3.3.2 对证券公司的价值 | 第29页 |
| 3.3.3 对金融市场发展的价值 | 第29-30页 |
| 3.4 证券投资顾问的发展和外部监管 | 第30-36页 |
| 3.4.1 监管体系 | 第30页 |
| 3.4.2 人员监管 | 第30-33页 |
| 3.4.3 业务环节管理 | 第33-34页 |
| 3.4.4 收费方式管理原则 | 第34页 |
| 3.4.5 外部监管 | 第34-36页 |
| 3.5 证券投资顾问项目规划 | 第36-38页 |
| 3.5.1 项目规划原则 | 第36页 |
| 3.5.2 项目规划大体步骤 | 第36-38页 |
| 3.6 证券投资顾问业务流程 | 第38-40页 |
| 第4章 中外证券投资顾问业务模式比较 | 第40-49页 |
| 4.1 美国券商财富管理业务 | 第40-41页 |
| 4.1.1 美国券商投资顾问业务市场定位及产品提供 | 第40页 |
| 4.1.2 美国券商投资顾问业务收费模式 | 第40-41页 |
| 4.2 英国券商投资顾问业务 | 第41-43页 |
| 4.2.1 英国券商分类及产品提供 | 第41页 |
| 4.2.2 英国证券投资顾问业务的制度基础 | 第41-43页 |
| 4.2.3 英国投资顾问业务运行机制对中国的启示 | 第43页 |
| 4.3 现阶段我国证券投资顾问经营模式 | 第43-49页 |
| 4.3.1 主要模式类型 | 第43-44页 |
| 4.3.2 推广运作模式 | 第44-45页 |
| 4.3.3 投资顾问团队建设模式 | 第45-47页 |
| 4.3.4 收费模式 | 第47-49页 |
| 第5章 中国证券投资顾问业务经营模式设计 | 第49-57页 |
| 5.1 我国证券公司投资顾问业务发展现状及未来发展趋向 | 第49-51页 |
| 5.1.1 证券投资顾问业务现状 | 第49-50页 |
| 5.1.2 我国证券公司投资顾问业务未来发展趋向 | 第50-51页 |
| 5.2 现阶段我国证券投资顾问经营模式选择 | 第51-54页 |
| 5.2.1 推广运作模式分析比较选择 | 第51-52页 |
| 5.2.2 运作收费模式分析比较选择 | 第52-54页 |
| 5.3 综合化服务模式构建 | 第54-57页 |
| 5.3.1 业务定位 | 第54页 |
| 5.3.2 业务体系设计 | 第54-57页 |
| 第6章 中国证券投资顾问经营模式实证分析 | 第57-65页 |
| 6.1 数据选取及回归模型设定 | 第57-59页 |
| 6.1.1 数据选取 | 第57-58页 |
| 6.1.2 回归模型设定 | 第58-59页 |
| 6.2 统计处理结果及分析 | 第59页 |
| 6.3 二元选择logit计量分析 | 第59-63页 |
| 6.3.1 二元选择模型概述 | 第59-61页 |
| 6.3.2 回归方程设定 | 第61-63页 |
| 6.3.3 实证结果分析 | 第63页 |
| 6.4 结论与建议 | 第63-65页 |
| 第7章 结论与展望 | 第65-67页 |
| 参考文献 | 第67-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 附件 | 第72-74页 |
| 附表一：本文所选17家上市证券公司样本数据 | 第72-73页 |
| 附表二：本文实证模型eviews回归结果 | 第73-74页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第74页 |