| 中文摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第10-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.2 研究的意义和目的 | 第10-12页 |
| 1.2.1 完善和提高我国商业银行内部控制的理论水平 | 第11页 |
| 1.2.2 稳定中国银行业发展轨迹，增强其同业竞争力 | 第11页 |
| 1.2.3 为中国经济新常态的发展推波助澜 | 第11-12页 |
| 1.3 研究的思路、方法与框架 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究的思路与框架 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第13-14页 |
| 1.4 国内外研究综述及简要评价 | 第14-17页 |
| 1.4.1 国外研究综述 | 第14页 |
| 1.4.2 国内研究综述 | 第14-15页 |
| 1.4.3 作者评述 | 第15-17页 |
| 2 商业银行风险管理及内部控制相关理论基础 | 第17-26页 |
| 2.1 商业银行风险管理理论基础 | 第17-21页 |
| 2.1.1 商业银行风险的涵义和种类 | 第17-18页 |
| 2.1.2 风险管理理论的发展历程 | 第18-19页 |
| 2.1.3 商业银行风险管理的要素 | 第19-21页 |
| 2.2 商业银行内部控制理论基础 | 第21-24页 |
| 2.2.1 商业银行内部控制的涵义 | 第21页 |
| 2.2.2 内部控制理论的发展历程 | 第21-23页 |
| 2.2.3 商业银行内部控制的要素 | 第23-24页 |
| 2.3 商业银行风险管理和内部控制两大理论的区别、联系与融合 | 第24-26页 |
| 2.3.1 两大理论的区别 | 第24-25页 |
| 2.3.2 两大理论的联系 | 第25页 |
| 2.3.3 两大理论的融合机理 | 第25-26页 |
| 3 农业银行W分行风险管理和内部控制现状分析 | 第26-32页 |
| 3.1 农业银行W分行发展概况 | 第26-28页 |
| 3.2 农业银行W分行风险管理和内控体系现状 | 第28-32页 |
| 3.2.1 内部控制环境 | 第28页 |
| 3.2.2 风险管理活动 | 第28-29页 |
| 3.2.3 内部控制活动 | 第29-30页 |
| 3.2.4 信息与沟通 | 第30页 |
| 3.2.5 监督与评价 | 第30-32页 |
| 4 基于风险管理视角的农业银行W分行内部控制体系存在的问题和成因探析 | 第32-40页 |
| 4.1 农业银行W分行内部控制体系存在的问题 | 第32-37页 |
| 4.1.1 并未形成良好的控制环境 | 第32-34页 |
| 4.1.2 风险管理技术仍存在短板 | 第34页 |
| 4.1.3 内部控制活动总体效果不够理想 | 第34-35页 |
| 4.1.4 信息沟通渠道不够通畅 | 第35-36页 |
| 4.1.5 监督和评价体制不完善 | 第36-37页 |
| 4.2 农行W分行内部控制体系问题成因探析 | 第37-40页 |
| 4.2.1 外部原因 | 第37-38页 |
| 4.2.2 内部原因 | 第38-40页 |
| 5 农业银行W分行内控体系治理的思路及建议 | 第40-46页 |
| 5.1 农业银行W分行内控体系治理的目标 | 第40-41页 |
| 5.1.1 合规性目标 | 第40页 |
| 5.1.2 真实性目标 | 第40页 |
| 5.1.3 有效性目标 | 第40页 |
| 5.1.4 安全性目标 | 第40页 |
| 5.1.5 效益性目标 | 第40-41页 |
| 5.2 基于风险管理的W分行内控体系治理思路 | 第41-42页 |
| 5.2.1 以风险管理的视角确定W分行内部控制的关键点 | 第41页 |
| 5.2.2 对内控关键点进行五要素定位 | 第41-42页 |
| 5.2.3 确立内控体系治理方案和持续改进 | 第42页 |
| 5.3 完善农业银行W分行内部控制体系的建议 | 第42-46页 |
| 5.3.1 积极推进合规文化建设，进一步完善组织架构 | 第42-43页 |
| 5.3.2 提高风险评估的认知和评估能力，进一步加强“三道防线”建设 | 第43页 |
| 5.3.3 深入开展内控合规检查，进一步加强内控制度的执行力 | 第43-44页 |
| 5.3.4 建立良好的信息沟通系统，进一步提高各部门信息共享 | 第44-45页 |
| 5.3.5 充实内部监督人才力量，进一步完善内控评价机制 | 第45-46页 |
| 6 研究结论与展望 | 第46-48页 |
| 6.1 主要研究结论 | 第46页 |
| 6.2 本文的不足之处 | 第46-47页 |
| 6.3 研究展望 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
