| 摘要 | 第10-11页 |
| ABSTRACT | 第11-12页 |
| 第1章 绪论 | 第13-18页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第13-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-14页 |
| 1.1.2 理论意义 | 第14页 |
| 1.1.3 现实意义 | 第14页 |
| 1.2 研究思路和方法 | 第14-15页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第15页 |
| 1.3 研究框架和内容 | 第15-17页 |
| 1.4 主要创新点 | 第17-18页 |
| 第2章 文献综述和基础理论 | 第18-28页 |
| 2.1 文献综述 | 第18-21页 |
| 2.1.1 国内外研究文献综述 | 第18-21页 |
| 2.1.2 国内外文献综述评论 | 第21页 |
| 2.2 理论基础 | 第21-28页 |
| 2.2.1 风险管理基本理论 | 第21-24页 |
| 2.2.2 内部控制基础理论 | 第24-26页 |
| 2.2.3 风险管理与内部控制关系的理论 | 第26-27页 |
| 2.2.4 基于风险管理的内部控制理论 | 第27-28页 |
| 第3章 GL证券公司资产管理业务内部控制现状和问题分析 | 第28-42页 |
| 3.1 证券公司资产管理业务概况 | 第28-30页 |
| 3.1.1 资产管理业务基本定义 | 第28-29页 |
| 3.1.2 我国证券公司资产管理业务的发展 | 第29-30页 |
| 3.2 GL证券公司资产管理业务简介 | 第30-35页 |
| 3.2.1 GL证券公司概况 | 第30-33页 |
| 3.2.2 GL证券资产管理业务概况 | 第33-35页 |
| 3.3 GL证券资产管理业务内部控制现状分析 | 第35-37页 |
| 3.3.1 GL证券资产管理业务内部控制组织结构 | 第35-36页 |
| 3.3.2 GL证券资产管理业务内部控制制度建设 | 第36-37页 |
| 3.4 GL证券资产管理业务内部控制存在的问题 | 第37-42页 |
| 3.4.1 GL证券资产管理业务内部控制问卷调查 | 第37-38页 |
| 3.4.2 GL证券资产管理业务内部控制问题分析 | 第38-42页 |
| 第4章 GL证券资产管理业务的运行及其内部控制风险点分析 | 第42-49页 |
| 4.1 GL证券资管业务运行环节及流程图 | 第42-45页 |
| 4.1.1 GL证券公司资产管理业务运行环节 | 第42页 |
| 4.1.2 GL证券公司资产管理计划运作流程 | 第42-43页 |
| 4.1.3 GL证券资产管理投资交易流程 | 第43-45页 |
| 4.2 GL证券资产管理业务内部控制的风险点分析 | 第45-49页 |
| 4.2.1 资产管理业务运行环节的风险点 | 第45-46页 |
| 4.2.2 资产管理计划运作流程的风险点 | 第46-47页 |
| 4.2.3 资产管理业务投资交易流程的风险点 | 第47-48页 |
| 4.2.4 其他风险点分析 | 第48-49页 |
| 第5章 基于风险管理的GL证券资产管理业务内部控制改进建议 | 第49-55页 |
| 5.1 基于风险管理GL证券资产管理业务内部控制改进的分析 | 第49-50页 |
| 5.1.1 风险管理导向是内部控制深入实施的必经途径 | 第49页 |
| 5.1.2 内部控制体系需要强有力的风险应对能力 | 第49-50页 |
| 5.2 基于风险管理的GL证券资产管理业务内部控制改进措施 | 第50-55页 |
| 5.2.1 基于风险管理优化内部控制环境 | 第50-51页 |
| 5.2.2 加强内部控制风险评估机制建设 | 第51-52页 |
| 5.2.3 基于风险管理改进资产管理业务内部控制活动 | 第52页 |
| 5.2.4 基于风险管理的信息与沟通系统改进 | 第52-53页 |
| 5.2.5 以风险为导向,加大内部监督执行力度 | 第53页 |
| 5.2.6 加强公司的企业文化建设,培育风险管理文化 | 第53-55页 |
| 第6章 结论与展望 | 第55-57页 |
| 6.1 研究结论 | 第55页 |
| 6.2 研究不足及未来展望 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 附件 调查问卷 | 第62-64页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第64页 |
