| 第1章 导论 | 第10-24页 |
| 1.1 研究主题及其背景 | 第10-13页 |
| 1.1.1 问题的提出 | 第10-12页 |
| 1.1.2 理论意义和现实意义 | 第12-13页 |
| 1.2 目前的研究概况:相关文献综述 | 第13-19页 |
| 1.2.1 国外学者的相关研究 | 第13-17页 |
| 1.2.2 国内学者的研究 | 第17-18页 |
| 1.2.3 对相关研究的基本评价 | 第18-19页 |
| 1.3 论文的框架安排及主要内容 | 第19-22页 |
| 1.4 论文主要的研究方法、结论及创新 | 第22-24页 |
| 1.4.1 主要研究方法 | 第22页 |
| 1.4.2 主要结论 | 第22-23页 |
| 1.4.3 主要创新 | 第23-24页 |
| 第2章 股东积极主义的兴起及其演变 | 第24-55页 |
| 2.1 早期的股东积极主义 | 第24-29页 |
| 2.1.1 股东积极主义的内涵 | 第25-27页 |
| 2.1.2 早期的股东积极主义 | 第27-29页 |
| 2.2 美国机构股东积极主义的形成与发展 | 第29-48页 |
| 2.2.1 机构投资者的概念与性质 | 第29-35页 |
| 2.2.2 美国机构投资者的兴起与上市公司的持股机构化 | 第35-40页 |
| 2.2.3 美国机构股东积极主义的发展 | 第40-45页 |
| 2.2.4 机构投资者的三个阵营:积极派、中间派与消极派 | 第45-48页 |
| 2.3 机构股东积极主义在世界范围内的扩张 | 第48-53页 |
| 2.3.1 美国机构股东积极主义对其它国家公司治理结构的影响 | 第49-51页 |
| 2.3.2 不同国家机构投资者的跨国合作 | 第51-53页 |
| 2.4 小结 | 第53-55页 |
| 第3章 机构股东积极主义兴起的原因 | 第55-73页 |
| 3.1 引发机构投资者策略转变的因素 | 第55-65页 |
| 3.1.1 金融市场结构的变迁 | 第55-63页 |
| 3.1.2 证券市场监督完善与法律导向作用 | 第63-64页 |
| 3.1.3 经济理论的发展 | 第64-65页 |
| 3.2 持股机构化对机构股东策略的影响:机构股东积极主义兴起的经济学分析 | 第65-72页 |
| 3.2.1 “智猪博弈”:股东策略选择的博弈分析 | 第66-67页 |
| 3.2.2 股数效应 | 第67-69页 |
| 3.2.3 公司数效应 | 第69-70页 |
| 3.2.4 机构持股比例效应 | 第70-72页 |
| 3.3 小结 | 第72-73页 |
| 第4章 公司治理结构的国际比较与治理失灵的制度原因 | 第73-113页 |
| 4.1 公司治理的理论基础、内涵及其价值取向 | 第73-87页 |
| 4.1.1 公司治理的理论基础:现代企业理论 | 第73-81页 |
| 4.1.2 公司治理的内涵与价值取向 | 第81-87页 |
| 4.2 公司治理模式比较 | 第87-107页 |
| 4.2.1 美国的公司治理结构 | 第87-93页 |
| 4.2.2 德国的公司治理结构 | 第93-99页 |
| 4.2.3 日本的公司治理结构 | 第99-103页 |
| 4.2.4 后发型国家的公司治理结构——家族型公司治理结构 | 第103-107页 |
| 4.3 企业权力配置的失衡——治理失灵的制度根源 | 第107-111页 |
| 4.3.1 企业的权力配置 | 第107-109页 |
| 4.3.2 企业权力配置的失衡 | 第109-111页 |
| 4.4 小结 | 第111-113页 |
| 第5章 机构股东积极主义对公司治理结构的影响 | 第113-145页 |
| 5.1 关于机构股东积极主义作用的三种不同观点 | 第113-118页 |
| 5.1.1 监督论 | 第114-115页 |
| 5.1.2 干扰论 | 第115-116页 |
| 5.1.3 无效论 | 第116-117页 |
| 5.1.4 简要的评述 | 第117-118页 |
| 5.2 机构投资者发挥股东积极主义作用的主要方式 | 第118-122页 |
| 5.2.1 积极行使投票权 | 第118-119页 |
| 5.2.2 股东提案 | 第119-120页 |
| 5.2.3 非正式影响 | 第120-121页 |
| 5.2.4 股东诉讼 | 第121页 |
| 5.2.5 联合其他的机构投资者 | 第121-122页 |
| 5.3 机构股东积极主义的主要功能 | 第122-129页 |
| 5.3.1 缓解企业权力配置的失衡 | 第123-125页 |
| 5.3.2 增加强势集团“机会主义行为”的预期成本 | 第125-127页 |
| 5.3.3 增加公司决策的“优度” | 第127-129页 |
| 5.4 机构股东积极主义的效果——相关的实证研究 | 第129-138页 |
| 5.4.1 目标公司的特征 | 第130-131页 |
| 5.4.2 机构股东积极主义对公司业绩的影响 | 第131-135页 |
| 5.4.3 机构股东积极主义对公司治理结构的影响 | 第135-138页 |
| 5.5 抑制机构股东积极主义的主要因素 | 第138-143页 |
| 5.5.1 机构投资者内部的代理问题 | 第138-140页 |
| 5.5.2 机构投资者所面临的短期业务压力 | 第140-141页 |
| 5.5.3 机构投资者所面临的利益冲突 | 第141-143页 |
| 5.6 小结 | 第143-145页 |
| 第6章 中国的公司治理问题与机构投资者的发展 | 第145-164页 |
| 6.1 中国的公司治理现状与所面临的问题 | 第145-151页 |
| 6.1.1 中国企业制度与公司治理结构的演进 | 第146-149页 |
| 6.1.2 目前国内公司治理存在的问题 | 第149-151页 |
| 6.2 中国机构投资者的发展情况 | 第151-157页 |
| 6.2.1 证券投资基金 | 第152-153页 |
| 6.2.2 社会保障基金 | 第153-154页 |
| 6.2.3 保险公司 | 第154-155页 |
| 6.2.4 企业年金 | 第155-157页 |
| 6.3 优化上市公司股权结构、发挥机构投资者积极股东作用的几点建议 | 第157-164页 |
| 6.3.1 加快国有股减持、补充社会保障基金 | 第158-159页 |
| 6.3.2 规范机构投资者的行为、倡导机构股东积极主义 | 第159-161页 |
| 6.3.3 以社会保障基金为核心、发挥机构投资者在公司治理中的积极作用 | 第161-162页 |
| 6.3.4 发挥机构投资者行业协会的自律作用、设立专门的公司治理基金 | 第162-164页 |
| 结论 | 第164-168页 |
| 参考文献 | 第168-182页 |
| 攻博期间发表的学术论文及其他成果 | 第182-183页 |
| 论文摘要(中文) | 第183-188页 |
| 论文摘要(英文) | 第188页 |
| 后 记 | 第192-193页 |
