| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、上市公司控股股东控制权分析 | 第9-24页 |
| （一）上市公司控股股东的概念及控制权的由来 | 第9-15页 |
| 1.控股股东法律概念的渊源及界定 | 第9-10页 |
| 2.上市公司控股股东控制权的形成 | 第10-12页 |
| 3.上市公司控股股东控制权的取得 | 第12-15页 |
| （二）立法规制控股股东滥用控制权的原则性规定 | 第15-17页 |
| 1.禁止权利滥用原则 | 第15-16页 |
| 2.诚信义务原则 | 第16-17页 |
| （三）上市公司控股股东滥用控制权的表现形式 | 第17-22页 |
| 1.违规担保 | 第17-18页 |
| 2.违规关联交易 | 第18-19页 |
| 3.侵占公司资金 | 第19页 |
| 4.欺诈行为 | 第19-21页 |
| 5.不依法进行清算 | 第21-22页 |
| （四）上市公司与非上市公司控股股东滥用控制权行为比较 | 第22-24页 |
| 1.非上市公司控股股东滥用控制权的特点 | 第22页 |
| 2.上市公司与非上市公司控股股东滥用控制权行为区别 | 第22-24页 |
| 二、我国规制上市公司控股股东行使控制权的缺陷 | 第24-33页 |
| （一）控股股东诚信义务和关联交易法律制度存在的缺陷 | 第24-26页 |
| 1.控股股东诚信义务法律制度存在的缺陷 | 第24-25页 |
| 2.控股股东关联交易法律制度存在的缺陷 | 第25-26页 |
| （二）股东表决权法律制度存在的缺陷 | 第26-28页 |
| 1.股东表决权代理法律制度存在的缺陷 | 第26-27页 |
| 2.股东表决权排除法律制度存在的缺陷 | 第27-28页 |
| （三）中小股东提案权、董事提名权法律制度存在的缺陷 | 第28-29页 |
| 1.中小股东提案权法律制度存在的缺陷 | 第28页 |
| 2.中小股东董事提名权法律制度存在的缺陷 | 第28-29页 |
| （四）规范公司执行机构法律制度存在的缺陷 | 第29-33页 |
| 1.规范董事会成员构成法律制度存在的缺陷 | 第29-30页 |
| 2.规范董事会职权法律制度存在的缺陷 | 第30页 |
| 3.规范公司独立董事法律制度存在的缺陷 | 第30-33页 |
| 三、完善我国规制上市公司控股股东行使控制权的对策 | 第33-41页 |
| （一）引入控股股东诚信义务和规制非公允关联交易法律制度 | 第33-34页 |
| 1. 引入控股股东诚信义务法律制度 | 第33页 |
| 2. 规制控股股东非公允关联交易行为 | 第33-34页 |
| （二）明确股东大会股东表决权代理和排除法律制度 | 第34-36页 |
| 1. 明确股东表决权代理人的资格及人数 | 第34-35页 |
| 2. 拓宽股东表决权排除主体及救济途径 | 第35-36页 |
| （三）降低中小股东提案权条件和引入董事提名权法律制度 | 第36-38页 |
| 1. 降低中小股东提案权的持股比例 | 第36-37页 |
| 2. 引入中小股东董事提名权法律制度 | 第37-38页 |
| （四）明确和细化公司执行机构法律制度 | 第38-41页 |
| 1.提高非执行董事的构成比例 | 第38-39页 |
| 2.扩大董事会职权范围 | 第39页 |
| 3.细化独立董事激励机制及任职资格 | 第39-41页 |
| 结语 | 第41-43页 |
| 参考资料 | 第43-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
