证券交易所公司化法律研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-13页 |
| 第一节 背景介绍及问题的提出 | 第9-10页 |
| 第二节 本文的研究意义及方法 | 第10-11页 |
| 第三节 文献综述 | 第11-13页 |
| 第二章 国际证券交易所公司化潮流及启示 | 第13-20页 |
| 第一节 全球证券交易所的公司化进程 | 第13-14页 |
| 一、 20 世纪 90 年代的公司化风起 | 第13页 |
| 二、 21 世纪公司化改制的基本完成 | 第13-14页 |
| 第二节 公司化过程中的主要问题 | 第14-19页 |
| 一、 公司化进程安排与市场整合 | 第14-16页 |
| 二、 会员席位的股份转化 | 第16-17页 |
| 三、 改制后的公司治理与持股限制 | 第17-19页 |
| 第三节 国外经验对我国证券交易所公司化的启示 | 第19-20页 |
| 第三章 我国证券交易所的现状及问题分析 | 第20-28页 |
| 第一节 我国证券交易所公司化的现实基础 | 第20-22页 |
| 一、 利益冲突致使交易所效率不足 | 第20-21页 |
| 二、 交易所封闭的所有权筹资困难 | 第21页 |
| 三、 交易所角色复杂降低其竞争力 | 第21页 |
| 四、 限定交易权影响投资者进入 | 第21-22页 |
| 第二节 证券交易所公司化的动力 | 第22-26页 |
| 一、 电子交易系统迅速发展 | 第22-23页 |
| 二、 建立更有效率的公司治理结构 | 第23页 |
| 三、 来自资本市场全球化和技术进步的竞争压力 | 第23-24页 |
| 四、 证券交易所筹集资金的需要 | 第24-25页 |
| 五、 证券交易所国际化发展和并购的需要 | 第25页 |
| 六、 解决会员之间的利益冲突 | 第25-26页 |
| 第三节 我国证券交易所公司化的风险 | 第26-28页 |
| 一、 公司化带来的运营风险 | 第26页 |
| 二、 交易所自律监管弱化 | 第26-28页 |
| 第四章 证券交易所公司化改革对策 | 第28-40页 |
| 第一节 明晰证券交易所股权结构 | 第28-31页 |
| 一、 会员权利转化为股份 | 第28-29页 |
| 二、 国家资源转化为股份 | 第29-30页 |
| 三、 重点构建国有相对控股的股权结构 | 第30-31页 |
| 第二节 证券交易所公司化应转变治理观念 | 第31-34页 |
| 一、 公司化为证券交易所引入公司治理 | 第31-32页 |
| 二、 重视证券交易所的营利性职能 | 第32-34页 |
| 第三节 证券交易所自律监管改革 | 第34-40页 |
| 一、 完善内部治理结构 | 第35-36页 |
| 二、 限制所有权取得份额与股东身份 | 第36-37页 |
| 三、 强化外部监管 | 第37-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 附录 | 第46页 |
