兴业银行长沙分行内部控制系统研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 目录 | 第7-10页 |
| 插图索引 | 第10-11页 |
| 附表索引 | 第11-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-21页 |
| ·选题背景与意义 | 第12-14页 |
| ·选题背景 | 第12-13页 |
| ·研究意义 | 第13-14页 |
| ·商业银行内部控制理论与实践综述 | 第14-19页 |
| ·COSO 委员会的内部控制理论 | 第14-15页 |
| ·新巴塞尔协议对商业银行内部控制的要求 | 第15-16页 |
| ·国内商业银行内部控制政策 | 第16-18页 |
| ·三大商业银行内部控制文件的比较 | 第18-19页 |
| ·研究思路与内容 | 第19-21页 |
| ·研究思路 | 第19-20页 |
| ·研究内容 | 第20-21页 |
| 第2章 兴业银行长沙分行内控系统构建的环境分析 | 第21-34页 |
| ·国内商业银行发展状况及金融危机的影响 | 第21-24页 |
| ·国内商业银行发展状况 | 第21-23页 |
| ·金融危机对国内银行业的影响 | 第23-24页 |
| ·兴业银行长沙分行发展概况 | 第24-27页 |
| ·兴业银行长沙分行 SWOT 分析和战略选择 | 第27-31页 |
| ·兴业银行长沙分行 SWOT 分析 | 第27-29页 |
| ·兴业银行长沙分行的战略选择 | 第29-31页 |
| ·兴业银行长沙分行内控工作现状和问题 | 第31-34页 |
| ·内控制度 | 第31-32页 |
| ·内控措施 | 第32页 |
| ·风险评估 | 第32页 |
| ·内部审计 | 第32-34页 |
| 第3章 兴业银行长沙分行内控系统的构建和运行 | 第34-53页 |
| ·花旗银行内控制度及其启示 | 第34-37页 |
| ·花旗银行内控制度的特点 | 第34-35页 |
| ·花旗银行内控制度的启示 | 第35-37页 |
| ·兴业银行长沙分行内控系统的 PDCA 循环 | 第37-39页 |
| ·PDCA 循环法的基本原理 | 第37-38页 |
| ·长沙分行内控系统借鉴 PDCA 循环法的必要性 | 第38-39页 |
| ·兴业银行长沙分行内控系统的构成和特点 | 第39-41页 |
| ·长沙分行内控系统的构成模式 | 第39-40页 |
| ·长沙分行内控系统的特点 | 第40-41页 |
| ·长沙分行内控系统的基本思路 | 第41页 |
| ·兴业银行长沙分行内控系统构建的目标与原则 | 第41-43页 |
| ·长沙分行内部控制体系构建的目标 | 第41-42页 |
| ·长沙分行内部控制的原则 | 第42-43页 |
| ·兴业银行长沙分行内控各子系统的运行 | 第43-53页 |
| ·控制环境子系统的运行 | 第44-46页 |
| ·控制活动子系统的运行 | 第46-48页 |
| ·风险管理子系统的运行 | 第48-50页 |
| ·信息管理子系统的运行 | 第50-51页 |
| ·审计监督子系统的运行 | 第51-53页 |
| 第4章 兴业银行长沙分行内控系统的实施与保障 | 第53-61页 |
| ·兴业银行长沙分行内控相关文化建设与激励机制 | 第53-54页 |
| ·内部控制文化建设 | 第53-54页 |
| ·内部控制激励机制 | 第54页 |
| ·兴业银行长沙分行规范内控体系的业务流程再造 | 第54-57页 |
| ·岗位分离和职责控制设计 | 第55页 |
| ·决策机制与授权管理制度设计 | 第55-56页 |
| ·适应市场和顾客的业务流程制度完善 | 第56-57页 |
| ·兴业银行长沙分行内控系统的审计与监督 | 第57-59页 |
| ·银行内部审计的价值 | 第57-58页 |
| ·绝对垂直和相对独立的内部审计体制 | 第58-59页 |
| ·提升内部审计人员素质 | 第59页 |
| ·兴业银行长沙分行内部控制信息系统的建设 | 第59-61页 |
| ·信息系统的基础建设 | 第59-60页 |
| ·信息系统的安全建设 | 第60-61页 |
| 结论 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-65页 |
| 致谢 | 第65页 |
