| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-13页 |
| 1. 导论 | 第13-19页 |
| ·研究背景与意义 | 第13-14页 |
| ·研究思路与内容 | 第14-15页 |
| ·研究思路 | 第14页 |
| ·研究内容 | 第14-15页 |
| ·研究方法与框架 | 第15-17页 |
| ·研究方法 | 第15-16页 |
| ·研究框架 | 第16-17页 |
| ·研究预期创新 | 第17-19页 |
| 2. 文献综述 | 第19-24页 |
| ·企业风险管理发展回顾 | 第19-20页 |
| ·国内外对企业风险管理的研究综述 | 第20-22页 |
| ·国外方面 | 第20-21页 |
| ·国内方面 | 第21-22页 |
| ·信托公司风险管理理论的研究综述 | 第22-24页 |
| 3. 我国信托公司风险管理现状及存在的问题 | 第24-34页 |
| ·我国监管机构在风险管理方面的举措 | 第24-25页 |
| ·我国监管机构在风险管理方面的规定 | 第24-25页 |
| ·我国监管机构对信托公司的特殊规定 | 第25页 |
| ·我国信托公司风险管理现状 | 第25-29页 |
| ·风险管理的认识和政策 | 第26-28页 |
| ·风险管理框架构建情况 | 第28页 |
| ·风险管理技术使用情况 | 第28页 |
| ·内部审计功能发挥情况 | 第28-29页 |
| ·信息系统功能发挥情况 | 第29页 |
| ·我国信托公司风险管理存在的问题 | 第29-34页 |
| ·股权结构与内部环境冲突 | 第30-31页 |
| ·风险管理理念与实践脱节 | 第31页 |
| ·风险管理能力与风险状况不匹配 | 第31-32页 |
| ·内部审计与风险管理不同步 | 第32-33页 |
| ·信息、系统不能发挥应有的作用 | 第33-34页 |
| 4. 我国信托公司风险管理体系的构建 | 第34-43页 |
| ·我国信托公司风险的类型与特征 | 第34-37页 |
| ·风险类型 | 第34-36页 |
| ·风险特征 | 第36-37页 |
| ·COSO-ERM框架在我国信托公司应用的可行性 | 第37-39页 |
| ·COSO-ERM能解决的问题 | 第37-38页 |
| ·我国信托公司具备的条件 | 第38-39页 |
| ·信托公司三维立体风险管理体系的构建 | 第39-43页 |
| ·目标维度 | 第39-40页 |
| ·控制单元维度 | 第40页 |
| ·要素维度 | 第40-43页 |
| 5. 信托公司三维立体风险管理体系的应用——以A公司为例的分析 | 第43-63页 |
| ·A公司基本情况描述 | 第43-44页 |
| ·公司背景及治理层情况 | 第43页 |
| ·内部控制的建立及执行情况 | 第43-44页 |
| ·风险管理体系的应用过程分析 | 第44-63页 |
| ·内部环境 | 第44-47页 |
| ·目标设定 | 第47-49页 |
| ·事项识别 | 第49-53页 |
| ·风险评估 | 第53-55页 |
| ·风险应对 | 第55-57页 |
| ·控制活动 | 第57-59页 |
| ·信息与沟通 | 第59-60页 |
| ·监控 | 第60-63页 |
| 6. 改进我国信托公司风险管理体系的对策建议 | 第63-67页 |
| ·引入COSO-ERM框架 | 第63页 |
| ·改善股权结构及内部环境 | 第63-64页 |
| ·协调风险管理与战略目标 | 第64页 |
| ·重视内部控制功能与效果 | 第64页 |
| ·实行风险导向的内部审计 | 第64-65页 |
| ·探索科学的风险管理技术 | 第65页 |
| ·开发有效的信息沟通系统 | 第65页 |
| ·树立先进的风险管理文化 | 第65-67页 |
| 7. 结论与展望 | 第67-70页 |
| ·主要结论 | 第67页 |
| ·主要贡献与不足 | 第67-68页 |
| ·主要贡献 | 第67-68页 |
| ·主要不足 | 第68页 |
| ·进一步研究方向 | 第68-70页 |
| 参考文献 | 第70-74页 |
| 附录 | 第74-81页 |
| 附录一：我国信托公司风险管理现状调查问卷 | 第74-79页 |
| 附录二：我国信托公司2009年前两大股东持股情况 | 第79-81页 |
| 后记 | 第81-83页 |
| 致谢 | 第83-85页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第85页 |