反洗钱监管与监测的方法研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-20页 |
| ·研究背景及意义 | 第11-13页 |
| ·概念界定 | 第13-15页 |
| ·研究内容和研究方法 | 第15-17页 |
| ·基本思路与研究框架 | 第17-18页 |
| ·创新之处 | 第18-20页 |
| 第2章 文献综述 | 第20-30页 |
| ·反洗钱研究 | 第20-24页 |
| ·反洗钱的监测标准与交易报告模式 | 第24-26页 |
| ·反洗钱数据挖掘研究与应用 | 第26-29页 |
| 本章小结 | 第29-30页 |
| 第3章 反洗钱监管方法研究 | 第30-55页 |
| ·洗钱的动机及其表现形式分析 | 第30-34页 |
| ·金融机构的目标及其表现形式分析 | 第34-36页 |
| ·反洗钱监管部门的目标与实现 | 第36-38页 |
| ·洗钱者与金融机构的博弈分析 | 第38-46页 |
| ·金融机构与监管机构的博弈分析 | 第46-52页 |
| ·基于博弈分析的洗钱监管与控制 | 第52-54页 |
| 本章小结 | 第54-55页 |
| 第4章 反洗钱监测方法研究 | 第55-91页 |
| ·典型属性提取 | 第55-59页 |
| ·交易监测模拟数据库建立 | 第59-68页 |
| ·行业正常模板建立 | 第68-79页 |
| ·专家知识库集成 | 第79-86页 |
| ·洗钱监测的绩效评价模型 | 第86-89页 |
| 本章小结 | 第89-91页 |
| 第5章 反洗钱监测模型的仿真验证 | 第91-122页 |
| ·基本交易层数据分析 | 第91-111页 |
| ·账户集合层数据分析 | 第111-116页 |
| ·主体层数据分析 | 第116-120页 |
| ·账户监测结果整合与绩效评价 | 第120-121页 |
| 本章小结 | 第121-122页 |
| 第6章 结论与研究展望 | 第122-125页 |
| ·本文总结 | 第122-123页 |
| ·研究展望 | 第123-125页 |
| 参考文献 | 第125-129页 |
| 附录1 银行账户对照方式 | 第129-130页 |
| 附录2 模板控制模型参数齐性检验程序 | 第130-133页 |
| 致谢 | 第133-134页 |
| 在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第134页 |
