关于证券公司内部控制建立与完善的研究

引言	第1-9页
第一章 内部控制的重要意义	第9-17页
第一节 对内部控制基本理论的认识	第9-12页
第二节 对内部控制框架构成的认识	第12-14页
第三节 关于对COSO报告的理解	第14-17页
第二章 我国证券公司内部控制现状及其规范要求	第17-23页
第一节 我国证券公司内部控制现状及存在的问题	第17-20页
第二节 我国对证券公司内部控制的规范与要求	第20-23页
第三章 我国证券公司内部控制机制的建立与完善	第23-31页
第一节 证券公司内部控制机制的涵义	第23-26页
第二节 我国证券公司内部控制机制存在的问题	第26-28页
第三节 证券公司董事会制度的建立与完善	第28-31页
第四章 证券公司内部控制中风险评估与业务控制设计	第31-53页
第一节 我国证券公司风险类型、特征及风险管理现状	第31-35页
第二节 证券公司承销业务内部控制设计	第35-41页
第三节 证券公司经纪业务内部控制设计	第41-47页
第四节 证券公司自营业务内部控制设计	第47-53页
第五章 证券公司内部稽核与监督的建立	第53-58页
第一节 证券公司内部稽核监督的涵义与内容	第53-54页
第二节 证券稽核的组织与权限	第54-56页
第三节 证券公司风险控制稽核--风险监测指标体系	第56-58页
结论	第58-60页
致谢	第60-61页
参考文献	第61-62页