证券经营机构风险管理及防范
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 导论 | 第8-9页 |
| 第一章 证券经营风险的种类 | 第9-18页 |
| 一、经纪业务的风险 | 第9-15页 |
| 二、证券自营业务风险 | 第15-16页 |
| 三、证券承销业务风险 | 第16-18页 |
| 第二章 我国证券经营机构风险管理的现状 | 第18-24页 |
| 一、证券经营中风险管理存在的主要问题 | 第18-21页 |
| 二、证券经营风险问题的根源分析 | 第21-24页 |
| 第三章 证券经营机构风险的防范 | 第24-30页 |
| 一、风险的含义 | 第24-26页 |
| 二、证券经营机构建立风险监管体系的意义 | 第26页 |
| 三、树立起科学的风险控制理念，建立风险控制体系 | 第26-28页 |
| 四、加强证券经营机构自律管理，健全内部控制制度 | 第28-30页 |
| 第四章 我国证券经营机构的内部控制 | 第30-41页 |
| 一、控制与内部审计的含义 | 第30-33页 |
| 二、我国证券公司内部控制建设环境的先天不足 | 第33-34页 |
| 三、我国证券公司内部控制机制建设的现状分析 | 第34-35页 |
| 四、加强证券公司内部控制建设的建议 | 第35-41页 |
| 第五章 我国证券经营机构的内部稽核 | 第41-46页 |
| 一、当前我国证券公司内部稽核监督存在的问题 | 第41-43页 |
| 二、强化内部稽核监督，防范和化解经营风险 | 第43-46页 |
| 第六章 我国证券经营机构风险管理的措施 | 第46-53页 |
| 一、强化风险管理意识 | 第46页 |
| 二、抵卸风险的对策选择 | 第46-50页 |
| 三、完善证券经营机构风险管理体系 | 第50-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
