| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第1章 绪论 | 第14-31页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第14-16页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第14-15页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第15-16页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第16-28页 |
| 1.2.1 货币政策传导渠道的相关研究 | 第16-19页 |
| 1.2.2 银行风险承担的相关研究 | 第19-24页 |
| 1.2.3 银行风险承担渠道的相关研究 | 第24-27页 |
| 1.2.4 国内外研究现状述评 | 第27-28页 |
| 1.3 研究思路与框架 | 第28-29页 |
| 1.4 研究方法及创新点 | 第29-31页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第29-30页 |
| 1.4.2 创新点 | 第30-31页 |
| 第2章 银行风险承担渠道的理论基础 | 第31-44页 |
| 2.1 货币政策传导渠道的传统理论 | 第31-37页 |
| 2.1.1 货币渠道 | 第31-34页 |
| 2.1.2 信用渠道 | 第34-37页 |
| 2.1.3 传统理论的比较 | 第37页 |
| 2.2 银行风险承担渠道的内涵 | 第37-41页 |
| 2.2.1 银行风险承担渠道的概念界定 | 第38-39页 |
| 2.2.2 银行风险承担渠道与传统渠道的关系 | 第39-41页 |
| 2.3 银行风险承担渠道的作用机理 | 第41-44页 |
| 2.3.1 “金融加速器”机制 | 第41页 |
| 2.3.2 “追逐收益”机制 | 第41-42页 |
| 2.3.3 “习惯形成”机制 | 第42页 |
| 2.3.4 央行沟通机制 | 第42-44页 |
| 第3章 国外银行风险承担渠道的历史演进 | 第44-55页 |
| 3.1 1929-1933年经济危机与风险承担渠道 | 第44-48页 |
| 3.1.1 危机事件回顾 | 第44-46页 |
| 3.1.2 银行风险承担渠道在危机前后的表现 | 第46-48页 |
| 3.2 日本90年代经济危机与风险承担渠道 | 第48-50页 |
| 3.2.1 危机事件回顾 | 第48-49页 |
| 3.2.2 银行风险承担渠道在其中的角色 | 第49-50页 |
| 3.3 美国次贷危机与风险承担渠道 | 第50-55页 |
| 3.3.1 危机事件回顾 | 第51-53页 |
| 3.3.2 风险承担渠道在其中的作用 | 第53-55页 |
| 第4章 我国货币政策与银行风险承担的现实考察 | 第55-79页 |
| 4.1 我国货币政策传导的发展历程 | 第55-63页 |
| 4.1.1 计划经济时期的货币政策传导 | 第55-56页 |
| 4.1.2 1978年至1993年的货币政策传导 | 第56-59页 |
| 4.1.3 1993年至1996年的货币政策传导 | 第59-60页 |
| 4.1.4 1996年至今的货币政策传导 | 第60-62页 |
| 4.1.5 当前中国货币政策传导机制的模式及特点 | 第62-63页 |
| 4.2 我国银行风险承担的现实评价 | 第63-76页 |
| 4.2.1 我国银行风险承担的单一核心指标分析 | 第64-68页 |
| 4.2.2 基于因子分析法的我国银行体系风险承担测度 | 第68-76页 |
| 4.3 我国货币政策调控方式的新进展 | 第76-79页 |
| 4.3.1 货币政策调控重视银行风险因素 | 第76页 |
| 4.3.2 货币政策调控注重宏观审慎管理理念 | 第76-77页 |
| 4.3.3 货币政策调控创新逆周期政策调节工具 | 第77-79页 |
| 第5章 我国银行风险承担渠道的存在性检验 | 第79-93页 |
| 5.1 实证方法介绍 | 第79-81页 |
| 5.1.1 动态面板模型原理 | 第79-80页 |
| 5.1.2 动态面板的GMM估计方法 | 第80-81页 |
| 5.2 研究假设及变量选择 | 第81-84页 |
| 5.2.1 研究假设 | 第81-82页 |
| 5.2.2 相关变量的设定 | 第82-84页 |
| 5.3 模型构建与实证分析 | 第84-91页 |
| 5.3.1 模型建立 | 第84-85页 |
| 5.3.2 样本选择和数据来源 | 第85-86页 |
| 5.3.3 实证过程 | 第86-91页 |
| 5.4 结论与启示 | 第91-93页 |
| 第6章 银行风险承担对我国货币政策传导效果的影响 | 第93-105页 |
| 6.1 银行风险承担对货币政策效果的影响现状 | 第93-96页 |
| 6.1.1 股改后银行风险承担对货币政策的影响 | 第93-95页 |
| 6.1.2 金融危机后银行风险承担对货币政策的影响 | 第95-96页 |
| 6.2 银行风险承担对货币政策传导效果的影响机理 | 第96-99页 |
| 6.2.1 经济主体传导方面的影响 | 第96-97页 |
| 6.2.2 经济变量传导方面的影响 | 第97-99页 |
| 6.3 银行风险承担对货币政策效果的影响评价 | 第99-103页 |
| 6.3.1 研究假设 | 第99页 |
| 6.3.2 变量选取和数据来源 | 第99-100页 |
| 6.3.3 模型构建 | 第100页 |
| 6.3.4 实证过程 | 第100-103页 |
| 6.4 结论和启示 | 第103-105页 |
| 第7章 银行风险承担渠道下我国货币政策的优化设计 | 第105-117页 |
| 7.1 完善调控理念优化货币政策框架 | 第105-108页 |
| 7.1.1 提高货币政策目标的前瞻性 | 第105-106页 |
| 7.1.2 加强货币政策工具的针对性 | 第106-107页 |
| 7.1.3 强化货币政策对银行风险承担渠道的适应性 | 第107-108页 |
| 7.2 考虑银行风险承担创新货币政策调控工具 | 第108-111页 |
| 7.2.1 改革现有数量型货币政策工具 | 第108-110页 |
| 7.2.2 积极推进利率市场化 | 第110-111页 |
| 7.2.3 将中央银行沟通纳入货币政策工具中 | 第111页 |
| 7.3 兼顾金融稳定加强货币政策配套制度建设 | 第111-117页 |
| 7.3.1 加强政策协调提高货币政策传导效率 | 第112-113页 |
| 7.3.2 改进中央银行最后贷款人职能 | 第113-114页 |
| 7.3.3 实施显性存款保险制度 | 第114-117页 |
| 结论 | 第117-119页 |
| 参考文献 | 第119-125页 |
| 致谢 | 第125-126页 |
| 附录A 攻读博士学位期间所发表的学术论文 | 第126页 |
