| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 行业自律的基本问题与法理依据 | 第10-19页 |
| 一、行业自律的界定 | 第10页 |
| 二、行业自律制度的价值 | 第10-14页 |
| （一） 维系市场秩序的制度基础 | 第11-12页 |
| （二） 国家立法的重要参考来源 | 第12-13页 |
| （三） 加入WTO、提升本土企业竞争力的迫切需求 | 第13-14页 |
| 三、行业自律制度的主要理论问题——行业协会的性质定位之争 | 第14-19页 |
| （一） 历史的视角看行业协会的起源与发展 | 第14-17页 |
| （二） 行业协会性质的法理分析 | 第17-19页 |
| 第二章 证券业自律的现状及问题 | 第19-27页 |
| 一、我国证券业监管模式与行业自律的现状 | 第19-23页 |
| （一） 我国证券业监管模式及其不足 | 第19-20页 |
| （二） 证券业自律的发展情况 | 第20-22页 |
| （三） 现行证券业自律的法律依据 | 第22-23页 |
| 二、行业自律存在的问题 | 第23-27页 |
| （一） 身份难题 | 第23-25页 |
| （二） 证券业协会职能发挥不充分 | 第25-27页 |
| 第三身 份问题的解决——中国证券业协会的法律地位 | 第27-37页 |
| 一、国外制度考察 | 第27-34页 |
| （一） 美国全美证券交易商协会 | 第27-29页 |
| （二） 英国的自律管理改革 | 第29-31页 |
| （三） 欧洲证券业自律管理模式 | 第31-33页 |
| （四） 日本证券业协会 | 第33页 |
| （五） 国外经验小结 | 第33-34页 |
| 二、我国证券业协会的法律地位 | 第34-37页 |
| （一） 私法地位的确立 | 第34-35页 |
| （二） 自律管理与行政监管的关系 | 第35-37页 |
| 第四章 行业自律制度的完善 | 第37-42页 |
| 一、证券业协会强制力和处罚权的完善 | 第37-38页 |
| 二、会员纠纷仲裁权 | 第38-39页 |
| （一） 承认证券业协会争议裁决权的意义 | 第38页 |
| （二） 我国证券业协会裁决权 | 第38-39页 |
| 三、自律规则的制定和实施 | 第39-42页 |
| （一） 自律规则制定的发展 | 第39-40页 |
| （二） 与证券交易所职能的协调 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-47页 |
| 附录：攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48页 |