| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 导论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究目的 | 第11页 |
| 1.3 研究意义 | 第11-13页 |
| 1.3.1 理论意义 | 第11-12页 |
| 1.3.2 现实意义 | 第12-13页 |
| 1.4 国内外研究综述 | 第13-14页 |
| 1.4.1 国内研究综述 | 第13-14页 |
| 1.4.2 国外研究综述 | 第14页 |
| 1.5 研究框架 | 第14页 |
| 1.6 研究方法 | 第14-16页 |
| 1.6.1 文献研究法 | 第14页 |
| 1.6.2 个案研究法 | 第14-15页 |
| 1.6.3 比较研究法 | 第15-16页 |
| 第二章 基础概念与相关理论界定 | 第16-22页 |
| 2.1 基础概念界定 | 第16-20页 |
| 2.1.1 商业银行 | 第16页 |
| 2.1.2 操作风险 | 第16-20页 |
| 2.1.3 商业银行风险管理 | 第20页 |
| 2.2 相关基础理论界定 | 第20-22页 |
| 2.2.1 风险理论 | 第20-21页 |
| 2.2.2 操作风险监管框架 | 第21页 |
| 2.2.3 公司治理理论 | 第21-22页 |
| 第三章 中信银行河北分行操作风险现状与问题 | 第22-30页 |
| 3.1 中信银行河北分行操作风险现状 | 第22页 |
| 3.2 中信银行河北分行操作风险问题 | 第22-25页 |
| 3.2.1 操作风险意识缺失 | 第22-23页 |
| 3.2.2 业务操作风险问题突出 | 第23-25页 |
| 3.3 中信银行河北分行操作风险控制的经验与教训 | 第25-26页 |
| 3.3.1 中信银行河北分行操作风险控制经验 | 第25页 |
| 3.3.2 中信银行河北分行操作风险控制教训 | 第25-26页 |
| 3.4 中信银行河北分行操作风险的测度 | 第26-30页 |
| 3.4.1 指标测量法 | 第26-27页 |
| 3.4.2 流程测量法 | 第27-29页 |
| 3.4.3 河北分行的风险测度分析 | 第29-30页 |
| 第四章 中信银行河北分行操作风险原因分析 | 第30-35页 |
| 4.1 河北分行操作风险认识不足 | 第30页 |
| 4.2 河北分行操作风险监管机制不健全 | 第30-32页 |
| 4.2.1 操作风险监管机构缺失 | 第30-31页 |
| 4.2.2 各部门风险控制协调不佳 | 第31-32页 |
| 4.2.3 操作风险惩罚措施过低 | 第32页 |
| 4.3 河北分行操作风险控制方法落后 | 第32-33页 |
| 4.4 河北分行内部管理问题 | 第33-35页 |
| 4.4.1 河北分行权力的过度分权 | 第33-34页 |
| 4.4.2 河北分行的人事问题 | 第34页 |
| 4.4.3 河北分行操作风险应急机制缺失 | 第34-35页 |
| 第五章 中信银行河北分行操作风险控制的政策建议 | 第35-41页 |
| 5.1 提高操作风险控制意识，加强河北分行工作人员的职业道德自律 | 第35-36页 |
| 5.1.1 提高河北分行操作风险控制意识 | 第35页 |
| 5.1.2 加强河北分行工作人员职业道德自律 | 第35-36页 |
| 5.2 加强组织建设，形成操作风险控制组织体系 | 第36-37页 |
| 5.2.1 完善公司治理结构，加强股东监管 | 第36页 |
| 5.2.2 建立操作风险控制职能部门，形成统一领导 | 第36-37页 |
| 5.2.3 在基层分行设立操作风险控制部门，审查分行的操作行为 | 第37页 |
| 5.2.4 设立操作风险计划部门，合理设定操作程序 | 第37页 |
| 5.3 规范银行内部操作流程，降低操作风险 | 第37-38页 |
| 5.3.1 引入全面质量管理理念进行组织程序再造 | 第37-38页 |
| 5.3.2 严格进行程序控制，防止个人的违规行为 | 第38页 |
| 5.4 加强信息网络安全建设，避免信息网络操作风险 | 第38-39页 |
| 5.5 建立操作风险应急管理预案，控制操作风险的负面影响 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 作者简介 | 第45页 |
