| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 目录 | 第8-11页 |
| 1 绪论 | 第11-15页 |
| ·问题的提出 | 第11-12页 |
| ·研究内容与基本框架 | 第12-14页 |
| ·本文的主要贡献 | 第14-15页 |
| 2 我国上市公司监管的法律制度背景分析 | 第15-30页 |
| ·我国上市公司监管的概况 | 第15-18页 |
| ·萌芽阶段 | 第15页 |
| ·起步阶段 | 第15-16页 |
| ·规范阶段 | 第16-17页 |
| ·调整阶段 | 第17页 |
| ·深化阶段 | 第17-18页 |
| ·上市公司监管的范围 | 第18-21页 |
| ·信息披露 | 第19-20页 |
| ·内部治理 | 第20页 |
| ·股票发行 | 第20页 |
| ·并购重组 | 第20页 |
| ·关联交易 | 第20-21页 |
| ·募集资金 | 第21页 |
| ·证券行为 | 第21页 |
| ·我国上市公司违规的状况分析 | 第21-29页 |
| ·本章小结 | 第29-30页 |
| 3 上市公司违规行为影响因素的研究综述 | 第30-38页 |
| ·财务状况 | 第30-31页 |
| ·控制人动机 | 第31-32页 |
| ·融资动机 | 第31页 |
| ·规避管制动机 | 第31页 |
| ·法律成本动机 | 第31-32页 |
| ·股票报酬优化动机 | 第32页 |
| ·公司治理结构 | 第32-35页 |
| ·控股股东性质 | 第32页 |
| ·股权结构 | 第32-33页 |
| ·董事会特征 | 第33-35页 |
| ·制度环境 | 第35-36页 |
| ·本章小结 | 第36-38页 |
| 4 机构投资者持股、证券分析师跟随与上市公司违规行为的理论分析 | 第38-47页 |
| ·机构投资者持股与上市公司违规行为 | 第38-42页 |
| ·机构投资者的公司治理效应 | 第38-40页 |
| ·机构投资者持股对上市公司违规行为的直接影响 | 第40-42页 |
| ·证券分析师跟随与上市公司违规行为 | 第42-45页 |
| ·分析师跟随的上市公司治理效应 | 第42-44页 |
| ·分析师跟随对上市公司违规行为的直接影响 | 第44-45页 |
| ·机构投资者持股、证券分析师跟随与上市公司违规行为 | 第45-46页 |
| ·本章小结 | 第46-47页 |
| 5 机构投资者持股、证券分析师跟随与上市公司违规行为的实证研究 | 第47-69页 |
| ·样本选择与数据来源 | 第47页 |
| ·回归模型选择与变量定义 | 第47-50页 |
| ·回归模型选择 | 第47-48页 |
| ·变量定义 | 第48-50页 |
| ·实证检验结果 | 第50-66页 |
| ·描述性统计 | 第50-53页 |
| ·相关性分析 | 第53-59页 |
| ·分组检验 | 第59-60页 |
| ·模型回归分析 | 第60-66页 |
| ·内生性检验 | 第66-67页 |
| ·本章小结 | 第67-69页 |
| 6 结语 | 第69-72页 |
| ·研究结论与政策启示 | 第69-70页 |
| ·研究结论 | 第69-70页 |
| ·政策启示 | 第70页 |
| ·研究局限与展望 | 第70-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 参考文献 | 第73-80页 |
| 附录A | 第80-83页 |
| 附录B | 第83页 |
