| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-13页 |
| ·研究背景及选题意义 | 第11-12页 |
| ·本文的思路与结构 | 第12页 |
| ·本文的研究方法 | 第12页 |
| ·本文的创新与不足 | 第12-13页 |
| 第二章 文献综述 | 第13-21页 |
| ·IPO定价因素相关 | 第13-16页 |
| ·国外关于IPO定价相关因素的研究 | 第13-14页 |
| ·国内关于IPO定价相关因素的研究 | 第14-15页 |
| ·对既有IPO定价相关因素的评述与启示 | 第15-16页 |
| ·IPO市场定价行为的研究 | 第16-18页 |
| ·IPO的利润操纵 | 第16页 |
| ·IPO长期高估现象 | 第16-17页 |
| ·IPO周期性 | 第17页 |
| ·市场定价行为与我国创业板IPO定价效率的关系 | 第17-18页 |
| ·我国创业板IPO定价效率研究 | 第18-19页 |
| ·关于我国创业板IPO破发研究的思考 | 第19-21页 |
| 第三章 我国创业板的现状和问题 | 第21-30页 |
| ·我国创业板的现状 | 第21-23页 |
| ·创业板的定义及上市要求 | 第21-22页 |
| ·创业板的制度安排 | 第22页 |
| ·创业板的发展情况 | 第22-23页 |
| ·我国创业板的问题 | 第23-30页 |
| ·创业板的“三高问题” | 第23-26页 |
| ·创业板的破发问题 | 第26-27页 |
| ·创业板破发的共性问题 | 第27-30页 |
| 第四章 创业板IPO破发因素的理论探究 | 第30-43页 |
| ·破发因素一：上市公司，券商，投资者的利益博弈 | 第30-34页 |
| ·上市公司，券商，投资者的利益博弈分析 | 第32-34页 |
| · | 第32页 |
| ·基本模型的假设条件 | 第32-33页 |
| ·博弈分析 | 第33页 |
| ·结论 | 第33-34页 |
| ·破发因素二：券商声誉 | 第34-38页 |
| ·券商声誉的定义及衡量 | 第34-35页 |
| ·券商声誉机制中的C-F模型 | 第35-36页 |
| ·券商声誉机制中各主体间的互动 | 第36-37页 |
| ·我国创业板市场存在的问题对券商声誉的影响 | 第37-38页 |
| ·破发因素三：是否有VC/PE支持 | 第38-43页 |
| ·风险投资(Venture Capital，VC) | 第38页 |
| ·私募股权投资(Private Equity，PE) | 第38-39页 |
| ·是否有VC/PE支持对创业板企业的影响 | 第39-43页 |
| 第五章 创业板IPO破发因素的实证研究 | 第43-49页 |
| ·样本与变量的选取 | 第43-45页 |
| ·变量选择 | 第43页 |
| ·本文涉及到的指标 | 第43-44页 |
| ·模型的构建 | 第44-45页 |
| ·多元回归分析 | 第45-47页 |
| ·Eviews回归结果 | 第45-47页 |
| ·计量结果的经济学含义 | 第47页 |
| ·关于我国创业板破发的总结 | 第47-49页 |
| 第六章 政策建议 | 第49-51页 |
| ·完善创业板发行制度 | 第49页 |
| ·改进创业板定价机制 | 第49-50页 |
| ·规范创业板公司治理 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 附表 | 第55-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第64页 |