| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 1. 导论 | 第11-17页 |
| ·研究背景与意义 | 第11-13页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·研究意义 | 第12-13页 |
| ·研究思路及结构 | 第13-15页 |
| ·研究思路 | 第13-14页 |
| ·论文结构 | 第14-15页 |
| ·研究方法 | 第15页 |
| ·研究的创新 | 第15页 |
| ·研究的不足与展望 | 第15-17页 |
| 2. 文献综述 | 第17-22页 |
| ·国外研究综述 | 第17-19页 |
| ·关于资金管理导向的研究 | 第17页 |
| ·关于资金管理主体问题的研究 | 第17-18页 |
| ·关于资金管理模式的研究 | 第18-19页 |
| ·国内研究综述 | 第19-22页 |
| ·关于资金管理目标的研究 | 第19-20页 |
| ·证券公司资金实现科学管理的途径问题 | 第20页 |
| ·关于资金集中管理问题 | 第20-22页 |
| 3. 证券公司资金管理模式研究 | 第22-33页 |
| ·证券公司资金管理的特征 | 第22-26页 |
| ·证券公司分支机构资金管理的要求 | 第22-23页 |
| ·自有资金管理的基本要求 | 第23-24页 |
| ·客户交易结算资金管理的基本要求 | 第24-26页 |
| ·证券公司资金管理的模式 | 第26-28页 |
| ·证券公司资金筹集方式 | 第28-33页 |
| ·增资扩股 | 第29页 |
| ·同业拆借方式 | 第29页 |
| ·信贷融资方式 | 第29-30页 |
| ·证券公司公开上市方式 | 第30-31页 |
| ·客户资金筹集方式 | 第31页 |
| ·结算资金筹集方式 | 第31-33页 |
| 4. 证券公司资金管理实践研究 | 第33-40页 |
| ·国外证券公司资金管理发展历史 | 第33-34页 |
| ·国内证券公司资金管理发展现状 | 第34-38页 |
| ·国内证券公司资金管理发展趋势和方向 | 第38-40页 |
| 5. 案例分析 | 第40-51页 |
| ·招商证券股份有限公司背景简介 | 第40-41页 |
| ·招商证券资金管理的现状和问题 | 第41-45页 |
| ·必要的法律规范缺少 | 第42页 |
| ·守法经营与业务发展的矛盾 | 第42-43页 |
| ·业务操作的流程仍有待规范 | 第43-44页 |
| ·市场环境不能适应资金管理业务的发展速度 | 第44页 |
| ·公募基金、私募基金参与市场竞争 | 第44-45页 |
| ·资金管理业务有潜在竞争力,但未能转化为实际业务优势 | 第45页 |
| ·资金管理业务问题的解决办法 | 第45-51页 |
| ·完善资金管理业务的配套法律法规 | 第45-46页 |
| ·对证券公司资金管理业务的法律主体关系进行明确 | 第46-47页 |
| ·参与主体资格的限制 | 第47页 |
| ·进一步规范对业务操作流程 | 第47-48页 |
| ·证券公司提高内部控制水平 | 第48-49页 |
| ·对产品创新加以鼓励 | 第49-50页 |
| ·投资范围的不断创新 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55页 |