| 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书 | 第1-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| ·选题背景及意义 | 第10页 |
| ·国内外研究现状 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-13页 |
| ·本选题的主要参考文献 | 第11页 |
| ·文献情况介绍及主要观点综述 | 第11-13页 |
| ·本选题研究方法、思路和主要观点 | 第13-14页 |
| 第2章 证券公司业务及其监管一般理论 | 第14-21页 |
| ·证券公司业务的范围与分类 | 第14页 |
| ·证券公司业务监管的含义 | 第14-15页 |
| ·证券公司业务监管的必要性 | 第15-19页 |
| ·监管必要性的理论基础 | 第15-16页 |
| ·证券公司业务的公共性 | 第16-17页 |
| ·证券公司业务的外部性 | 第17-18页 |
| ·证券公司业务的信息决定性 | 第18-19页 |
| ·证券公司业务监管的目标 | 第19-21页 |
| ·维持证券公司的合规稳健运行 | 第19页 |
| ·防止证券公司的业务欺诈行为 | 第19-20页 |
| ·确保证券公司竞争的公平性 | 第20-21页 |
| 第3章 我国证券公司业务监管的有效性分析 | 第21-26页 |
| ·证券公司业务开展的现实需要与监管目标之间的矛盾 | 第21-23页 |
| ·稳健经营与资金效率之间的矛盾 | 第21页 |
| ·经营风险控制与业务延续性之间的矛盾 | 第21-22页 |
| ·监管便利要求与混业经营趋势之间的矛盾 | 第22-23页 |
| ·监管有效性要求与我国证券市场监管制度取舍 | 第23-26页 |
| ·监管的社会成本与收益 | 第23页 |
| ·现有监管制度下证券公司业务的主要困境 | 第23-24页 |
| ·利弊权衡之下完善证券公司业务监管制度的取向 | 第24-26页 |
| 第4章 我国证券公司业务监管法制的缺漏表现 | 第26-42页 |
| ·盈利业务监管缺漏 | 第26-35页 |
| ·我国证券公司现有主要盈利业务制度 | 第26-30页 |
| ·营利业务监管法律制度缺陷的现实表现 | 第30-35页 |
| ·融资业务监管缺漏 | 第35-42页 |
| ·我国证券公司现有主要融资业务 | 第35-38页 |
| ·融资业务监管法律制度缺陷的现实表现 | 第38-42页 |
| 第5章 我国证券公司业务监管法律制度缺陷根源及完善思路 | 第42-52页 |
| ·我国证券公司业务监管法律制度缺陷根源探析 | 第42-49页 |
| ·业务开展制度空间过小的根源探析 | 第42-43页 |
| ·稳定性和可预测性受损的根源探析 | 第43-44页 |
| ·监管法律制度适应性不够的根源探析 | 第44-45页 |
| ·自律监管职能虚置的根源探析 | 第45-46页 |
| ·责任认定与追究随意性大的根源探析 | 第46-49页 |
| ·对完善我国证券公司业务及其监管法律制度的建议 | 第49-52页 |
| ·放松业务管制，及时出台新业务制度 | 第49-50页 |
| ·消除罚及既往的不合理现象 | 第50页 |
| ·去除阶段性与表面化的条款 | 第50-51页 |
| ·科学界定各监管主体具体监管职能 | 第51页 |
| ·建立严格的责任认定与追究程序制度 | 第51-52页 |
| 结论 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 附录A 攻读学位期间所发表的学术论文目录 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57页 |